董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有()。
Ⅰ.公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生
Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生
Ⅲ.董事會任命
Ⅳ.股東大會任命
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括()。
Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上,依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求,客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見
Ⅱ.幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險,提出對策和建議,設計并購重組方案,并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件
Ⅲ.接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查。全面評估相關活動所涉及的風險
Ⅳ.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列情形中,應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有()。
Ⅰ.證券公司增加注冊資本
Ⅱ.證券公司減少注冊資本
Ⅲ.證券公司合并
Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于不設監(jiān)事會的監(jiān)事的職權的表述中,說法正確的有()。
Ⅰ.可以檢查公司財務
Ⅱ.可以罷免公司董事
Ⅲ.可以向董事會會議提出提案
Ⅳ.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
證券公司融資、融券的對象不包括()的客戶。
Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個月
Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管
Ⅲ.證券公司的股東、關聯(lián)人
Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
下列選項中,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有()。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾5年
Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%
Ⅳ.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
根據(jù)《證券法》,下列關于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法,錯誤的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
下列關于股份有限公司設立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設立,可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立,是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立,可以采取募集設立的方式