A.為客戶服務
B.對單位負責
C.為行業(yè)爭光
D.以上全部
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A.16歲個體小王
B.17歲在讀大學生
C.23歲應屆畢業(yè)生
D.65歲退休干部小李
A.審慎性
B.全面性
C.適時性
D.合規(guī)性
A.不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構固有財產(chǎn)
B.防止所在機構資產(chǎn)損壞、丟失
C.不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業(yè)賄賂
D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾
A.建立組織機制
B.運用管理方法
C.實施操作程序與控制措施
D.分散化投資
A.內幕信息
B.法律法規(guī)
C.職業(yè)道德
D.執(zhí)業(yè)規(guī)范
最新試題
基金管理人所有風險管理要素的基礎是()
世界上()被看作是最早的基金。
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
依據(jù)所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()
關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
督察長履行職責,應當關注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。