單項選擇題()是合規(guī)管理的關鍵性原則。

A.懲罰性原則
B.隔離性原則
C.獨立性原則
D.分離性原則


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1.單項選擇題以下不屬于貨幣市場基金投資對象的是()。

A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
C.期限在397天以內(nèi)(含397天)的中央銀行票據(jù)
D.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

2.單項選擇題投資基金按照法律形式,還可以分為契約型、公司型、()等形式。

A.信托型
B.融資型
C.普通合伙制
D.有限合伙型

3.單項選擇題基金募集期限一般不得超過()個月。

A.3
B.7
C.10
D.12

4.單項選擇題基金銷售過程的適用性原則要求,基金銷售機構(gòu)應遵循的原則不包括()。

A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.公正性原則
D.及時性原則

5.單項選擇題場外募集的LOF基金份額注冊登記在()。

A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)
B.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)
C.中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)
D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

最新試題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型:單項選擇題

下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項選擇題

下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題

()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:單項選擇題