A、財(cái)務(wù)狀良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
B、有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施
C、制定了完善的資金清算流程
D、有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度
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A.差異性
B.形態(tài)性
C.繼承性
D.約束性
A、產(chǎn)品、數(shù)量、價(jià)格、渠道
B、數(shù)量、價(jià)格、渠道、促銷
C、產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷
D、價(jià)格、渠道、總額、促銷
A、成本效益原則
B、有效性原則
C、獨(dú)立性原則
D、相互制約原則
A、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績
B、最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績
C、當(dāng)年上半年的業(yè)績
D、自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績
A、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
B、投資上市交易的股票、債券
C、承銷證券
D、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)
最新試題
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）