A.守法合規(guī)
B.不得操縱市場
C.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.專業(yè)審慎
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A.忠誠敬業(yè)
B.廉潔公正
C.客戶至上
D.專業(yè)審慎
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C.守法合規(guī)
D.專業(yè)審慎
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D.誠實守信
A.專業(yè)審慎
B.客戶至上
C.保守秘密
D.誠實守信
A.專業(yè)審慎
B.客戶至上
C.公平對待客戶
D.誠實守信
最新試題
公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為()。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簪?對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實,該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)Ⅲ.參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
下述各項中()不是專業(yè)審慎的基本要求。
下述各項中()不是道德與法律的聯(lián)系。
下列選項中,不屬于封閉式基金的特點的是()。
下述各項中()不是職業(yè)道德的作用。
基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ),為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu),其中特別重要的是()的風(fēng)險偏好。
()是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告()。
下列不屬于價值型股票的是()。
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定,至少應(yīng)包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置