單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中()不是專業(yè)審慎的基本要求。

A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.保守秘密
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動


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5.單項(xiàng)選擇題某基金經(jīng)理甲為了能夠爭取到更多客戶,許諾向客戶贈送一定的基金份額,他的做法違反了()原則。

A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場
C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭
D.不得欺詐客戶

7.單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中()不是內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素。

A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.來源不可靠但對證券價格有較大影響
D.“非公開”的信息

9.單項(xiàng)選擇題基金職業(yè)道德教育,首先是()。

A.基金職業(yè)道德規(guī)范灌輸
B.基金職業(yè)道德崗位培訓(xùn)
C.基金職業(yè)道德觀念教育
D.加強(qiáng)基金職業(yè)道德修養(yǎng)

10.單項(xiàng)選擇題基金經(jīng)理甲在與客戶交談時,提及競爭對手及其基金產(chǎn)品,對客戶說對方的收益率低,服務(wù)不如自己的好。他的做法違反了()原則。

A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場
C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭
D.不得欺詐客戶

最新試題

()是指通過受教育者自身以外的力量,對其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定,至少應(yīng)包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置

題型:單項(xiàng)選擇題

基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。

題型:單項(xiàng)選擇題

在企業(yè)風(fēng)險管理基本框架的內(nèi)容中,內(nèi)部環(huán)境的要素不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則,不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金持有人與基金管理人之間是(),基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定,履行受托職責(zé)。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是()。Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會議的原始會議記錄及會議紀(jì)要是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé),特別是獨(dú)立董事是否獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見

題型:單項(xiàng)選擇題

督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時,應(yīng)當(dāng)及時告知公司()和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,提出處理意見和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

題型:單項(xiàng)選擇題

()是指通過受教育者自身以外的力量,對其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。

題型:單項(xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中()不是職業(yè)道德的作用。

題型:單項(xiàng)選擇題