單項選擇題某基金經(jīng)理甲動用自己所掌握的資金,并通過不同信息渠道在網(wǎng)絡(luò)上“透露”有關(guān)A公司將要重組的信息,同時在市場上拉抬股價,這種行為違反了()原則。

A.不得進行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場
C.不得進行不正當競爭
D.不得欺詐客戶


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1.單項選擇題某基金經(jīng)理甲為了能夠爭取到更多客戶,許諾向客戶贈送一定的基金份額,他的做法違反了()原則。

A.不得進行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場
C.不得進行不正當競爭
D.不得欺詐客戶

3.單項選擇題下述各項中()不是內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素。

A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.來源不可靠但對證券價格有較大影響
D.“非公開”的信息

5.單項選擇題基金職業(yè)道德教育,首先是()。

A.基金職業(yè)道德規(guī)范灌輸
B.基金職業(yè)道德崗位培訓
C.基金職業(yè)道德觀念教育
D.加強基金職業(yè)道德修養(yǎng)

最新試題

下述各項中()不是職業(yè)道德的作用。

題型:單項選擇題

()是指通過受教育者自身以外的力量,對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。

題型:單項選擇題

基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定,至少應包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置

題型:單項選擇題

以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是()。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整,是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責,特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見

題型:單項選擇題

經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求,應當予以抵制,并立即向()報告。

題型:單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責明確、相互制約的原則,不包括()。

題型:單項選擇題

基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價格,進行市場交易,從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權(quán)操縱市場,影響證券市場價格,制造證券市場假象

題型:單項選擇題

基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括()。

題型:單項選擇題

一般來說,基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序()。Ⅰ.制定合規(guī)審核機制Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評價

題型:單項選擇題

根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要不包括()。

題型:單項選擇題