單項選擇題基金管理人可設(shè)總經(jīng)理(),副總經(jīng)理()。

A.一人;若干人
B.若干人;一人
C.兩人;若干人
D.若干人;兩人


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1.單項選擇題下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理的基本原則。

A.獨立性
B.審慎性
C.協(xié)調(diào)性
D.專業(yè)性

2.單項選擇題業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是()。

A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)

4.單項選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是()

A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失

5.單項選擇題基金管理人合規(guī)管理中的“規(guī)”包括()。

A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是

最新試題

以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo),敘述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列各項中()是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo),以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括()。I.合規(guī)文化II.合規(guī)政策III.合規(guī)審核IV.合規(guī)檢查

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨立性,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。

題型:單項選擇題

基金管理人董事會可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略,評估公司風(fēng)險管理狀況。

題型:單項選擇題

某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要,對于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題,配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。

題型:單項選擇題

上述情形描述中,涉及合規(guī)性風(fēng)險的是()。I.A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II.B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績,用以展示自身投研實力

題型:單項選擇題

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是()。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則

題型:單項選擇題