法律意見書應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有()、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣,以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣發(fā)表法律意見。
Ⅰ.“基金管理”
Ⅱ.“投資管理”
Ⅲ.“資產(chǎn)管理”
Ⅳ.“股權(quán)投資”
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
你可能感興趣的試題
目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠(chéng)信約束,提交申請(qǐng)材料()。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高道德風(fēng)險(xiǎn)。
Ⅰ.不真實(shí)
Ⅱ.不準(zhǔn)確
Ⅲ.不完整
Ⅳ.不透明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.證券基金登記備案系統(tǒng)
B.股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)
C.私募基金注冊(cè)系統(tǒng)
D.私募基金登記備案系統(tǒng)
A.3
B.6
C.9
D.12
已登記的基金管理人存在如下()情況之一的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單,通過(guò)基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示,并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。
Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次的
Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.5
B.10
C.15
D.20
A.通過(guò)科目一和科目二的考試
B.通過(guò)科目一和科目三的考試
C.通過(guò)科目二和科目三的考試
D.通過(guò)資格認(rèn)定
前期,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的股權(quán)投資基金登記備案不作事前的實(shí)質(zhì)性審查,對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性高度依賴于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的自身承諾。實(shí)際中,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)材料中大量存在()的情況。
Ⅰ.忽視
Ⅱ.瞞報(bào)
Ⅲ.漏報(bào)
Ⅳ.虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募投資基金合同指引,根據(jù)私募基金的組織形式不同,分為()。
Ⅰ.《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》
Ⅱ.《公司章程必備條款指引》
Ⅲ.《合伙協(xié)議必備條款指引》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.《私募投資基金募集行為管理辦法》
B.《私募投資基金信息披露管理辦法》
C.《證券投資基金法》
D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
A.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
B.公司章程或者合伙協(xié)議
C.主要股東或者合伙人名單及高級(jí)管理人員的基本信息
D.近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告
最新試題
下列不屬于獲得從業(yè)資格的途徑是()。
股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起()個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()。
為了加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè),規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了()。
()是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。
管理人被列為異常機(jī)構(gòu)的后果:一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示,即使整改完畢,至少()個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。
基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)()。Ⅰ.從事基金銷售業(yè)務(wù)Ⅱ.辦理基金份額登記Ⅲ.辦理基金托管業(yè)務(wù)Ⅳ.辦理基金估值核算
股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度()月底之前,通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
已登記的管理人未按要求提交的,完成整改之前,協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案,并列入異常機(jī)構(gòu)名單;異常機(jī)構(gòu)整改完畢后至少()個(gè)月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人,其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的()。Ⅰ.從業(yè)考試Ⅱ.資質(zhì)管理Ⅲ.檔案管理Ⅳ.業(yè)務(wù)培訓(xùn)