判斷題客戶簽訂合同時，柜臺人員負責面對面的向客戶講解融資融券合同條款。

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3.多項選擇題融資融券合同期限約定（）。

A.合同有效期為一年
B.合同有效期為三年
C.在合同期到期前一個月甲乙雙方未書面通知對方到期終止合同的，合同有效期自動順延一年，以此類推
D.到期不能順延

4.多項選擇題公司建立融資融券業(yè)務集中風險監(jiān)控系統和風險監(jiān)控指標，風險監(jiān)控指標包括但不限于（）等監(jiān)控指標。

A.融資融券規(guī)模
B.集中度
C.客戶維持擔保比例
D.高風險賬戶
E.壞賬情況等監(jiān)控指標

5.多項選擇題公司在履行通知送達業(yè)務中，通知內容有（）

A.補倉通知
B.平倉通知
C.合約（合同）到期通知
D.提前了結融資融券關系通知
E.償還債務通知

6.多項選擇題公司應履行融資融券合同中的通知義務。公司選擇下述哪些方式時進行通知送達的，即視為已經履行各項通知義務，同時視為投資者對通知中的內容已全部知悉：（）

A.以郵寄方式通知的，以寄出后若干日后即視為通知已經送達
B.以電子郵件方式發(fā)出通知的，以電子郵件發(fā)出后即視為通知已經送達
C.以電話方式通知的，以通話當時視為通知送達；電話若干次無法接通或無人接聽的，以最后一次撥出電話時間視為通知已經送達
D.以短信方式通知的，以短信發(fā)出后即視為通知已經送達

7.多項選擇題客戶因融資債務被強制平倉，強制平倉的策略有（）

A.等權重批量減持
B.根據客戶信用證券賬戶各證券市值比重，按比例批量減持
C.市值優(yōu)先減持：即按照市值比重從小到大減持
D.折算率優(yōu)先減持：即按照折算率從大到小減持
E.虧損程度減持：即按照虧損程度從大到小減持

8.多項選擇題以下關于維持擔保比例的說法，正確的是：（）

A.試點期間，補倉維持擔保比例應不低于150%
B.試點期間，平倉維持擔保比例應不低于130%
C.取保維持擔保比例是指不低于300％的維持擔保比例
D.維持擔保比例=（現金+信用證券賬戶內證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數量×市價＋利息及費用）

9.多項選擇題可充抵保證金證券被調出公司可充抵保證金證券范圍的，公司應提示客戶：（）

A.客戶可申請將該證券從客戶信用交易擔保證券賬戶劃轉到其普通證券賬戶中，但劃轉后維持擔保比例不低于300%
B.客戶可以提前了結相關融資融券合約
C.未做上述處置的客戶應被公司列入風險監(jiān)控對象
D.公司應對該證券進行風險評估，可以建議調整該證券的折算率

10.多項選擇題以下關于融券保證金比例，說法正確的是：（）

A.是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例
B.單只證券融券保證金比例＝1＋融券保證金比例－該只證券折算率
C.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數量×賣出價格）×100%
D.以上說法均正確