多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于融券保證金比例，說法正確的是：（）

A.是指投資者融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例
B.單只證券融券保證金比例＝1＋融券保證金比例－該只證券折算率
C.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%
D.以上說法均正確


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1.多項(xiàng)選擇題公司根據(jù)客戶的哪些因素對(duì)客戶進(jìn)行評(píng)級(jí)（）

A.自然屬性
B.交易屬性
C.內(nèi)部信用屬性
D.外部信用屬性

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于客戶信用證券賬戶，以下哪些說法是正確的（）。

A.客戶信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶委托公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)
B.客戶信用證券賬戶不能直接進(jìn)行投票
C.客戶信用證券賬戶記載的證券明細(xì)數(shù)據(jù)以登記公司的為準(zhǔn)
D.配合司法機(jī)關(guān)凍結(jié)客戶財(cái)產(chǎn)時(shí)可以直接對(duì)客戶信用證券記載的證券數(shù)據(jù)進(jìn)行凍結(jié)

3.多項(xiàng)選擇題以下是自然人開戶必須具備的條件（）。

A.普通證券賬戶在公司開戶滿18個(gè)月，證券賬戶資產(chǎn)總值在50萬元以上，且開戶手續(xù)規(guī)范齊備
B.金融總資產(chǎn)（銀行+證券）在100萬元以上
C.普通賬戶最近6個(gè)月內(nèi)交易5筆以上
D.具備一定證券投資經(jīng)驗(yàn)和相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，無重大違約記錄

4.多項(xiàng)選擇題以下哪些融資融券業(yè)務(wù)客戶紙質(zhì)資料，由總部留存（）。

A.客戶身份證復(fù)印件
B.《融資融券合同》
C.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D.《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》
E.客戶誠信報(bào)告

5.多項(xiàng)選擇題以下哪些融資融券業(yè)務(wù)客戶紙質(zhì)資料，由營業(yè)部留存（）。

A.客戶身份證復(fù)印件
B.《融資融券合同》
C.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D.《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》
E.客戶誠信報(bào)告

6.多項(xiàng)選擇題以下哪些是投資者教育客戶回訪的重點(diǎn)客戶（）。

A.被強(qiáng)制平倉的客戶
B.兩次被通知追加擔(dān)保物的客戶
C.沒有交易的客戶
D.賬戶虧損達(dá)到30%的客戶

7.多項(xiàng)選擇題以下哪些是推薦人的責(zé)職（）。

A.面對(duì)面向客戶講解合同條款
B.征信調(diào)查
C.客戶推薦
D.通知送達(dá)
E.賬戶監(jiān)控

8.單項(xiàng)選擇題對(duì)授信模式為固定額度的客戶可收?。ǎ?，按照對(duì)公司簽約時(shí)保證客戶隨時(shí)使用的額度計(jì)收。

A.固定額度占用費(fèi)
B.未成交額度占用費(fèi)
C.預(yù)期罰息
D.管理費(fèi)

9.單項(xiàng)選擇題可充抵保證金證券暫停交易期間的公允價(jià)值如何計(jì)算（）

A.按照停牌前一日的收盤價(jià)計(jì)算
B.按照行業(yè)指數(shù)最新收盤價(jià)計(jì)算，其中指數(shù)選用證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開發(fā)布的行業(yè)指數(shù)
C.采用指數(shù)收益法估值：股票公允價(jià)值＝股票停牌前一日收盤價(jià)*行業(yè)指數(shù)最新收盤價(jià)/行業(yè)指數(shù)停牌前一日收盤價(jià)
D.不計(jì)算

10.單項(xiàng)選擇題以下哪項(xiàng)信息無需向交易所報(bào)送（）。

A.客戶未按規(guī)定足額追加保證金
B.合約期滿客戶未清償債務(wù)
C.客戶提供虛假信息
D.公司與客戶發(fā)生司法糾紛
E.以上都不對(duì)