多項(xiàng)選擇題以下是自然人開戶必須具備的條件（）。

A.普通證券賬戶在公司開戶滿18個月，證券賬戶資產(chǎn)總值在50萬元以上，且開戶手續(xù)規(guī)范齊備
B.金融總資產(chǎn)（銀行+證券）在100萬元以上
C.普通賬戶最近6個月內(nèi)交易5筆以上
D.具備一定證券投資經(jīng)驗(yàn)和相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，無重大違約記錄


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1.多項(xiàng)選擇題以下哪些融資融券業(yè)務(wù)客戶紙質(zhì)資料，由總部留存（）。

A.客戶身份證復(fù)印件
B.《融資融券合同》
C.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D.《融資融券業(yè)務(wù)申請表》
E.客戶誠信報(bào)告

2.多項(xiàng)選擇題以下哪些融資融券業(yè)務(wù)客戶紙質(zhì)資料，由營業(yè)部留存（）。

A.客戶身份證復(fù)印件
B.《融資融券合同》
C.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D.《融資融券業(yè)務(wù)申請表》
E.客戶誠信報(bào)告

3.多項(xiàng)選擇題以下哪些是投資者教育客戶回訪的重點(diǎn)客戶（）。

A.被強(qiáng)制平倉的客戶
B.兩次被通知追加擔(dān)保物的客戶
C.沒有交易的客戶
D.賬戶虧損達(dá)到30%的客戶

4.多項(xiàng)選擇題以下哪些是推薦人的責(zé)職（）。

A.面對面向客戶講解合同條款
B.征信調(diào)查
C.客戶推薦
D.通知送達(dá)
E.賬戶監(jiān)控

5.單項(xiàng)選擇題對授信模式為固定額度的客戶可收?。ǎ?，按照對公司簽約時保證客戶隨時使用的額度計(jì)收。

A.固定額度占用費(fèi)
B.未成交額度占用費(fèi)
C.預(yù)期罰息
D.管理費(fèi)

6.單項(xiàng)選擇題可充抵保證金證券暫停交易期間的公允價值如何計(jì)算（）

A.按照停牌前一日的收盤價計(jì)算
B.按照行業(yè)指數(shù)最新收盤價計(jì)算，其中指數(shù)選用證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或中國證券業(yè)協(xié)會公開發(fā)布的行業(yè)指數(shù)
C.采用指數(shù)收益法估值：股票公允價值＝股票停牌前一日收盤價*行業(yè)指數(shù)最新收盤價/行業(yè)指數(shù)停牌前一日收盤價
D.不計(jì)算

7.單項(xiàng)選擇題以下哪項(xiàng)信息無需向交易所報(bào)送（）。

A.客戶未按規(guī)定足額追加保證金
B.合約期滿客戶未清償債務(wù)
C.客戶提供虛假信息
D.公司與客戶發(fā)生司法糾紛
E.以上都不對

8.單項(xiàng)選擇題以下哪些客戶不能申請融資融券業(yè)務(wù)（）。

A.拒絕提供相關(guān)資料，或提交虛假資料的客戶
B.本證券公司的股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人
C.公司認(rèn)定其證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足以開展融資融券交易的客戶
D.以上全部

9.多項(xiàng)選擇題日常服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)提示包括，包括（）

A.應(yīng)建立明確的客戶回訪制度，回訪中應(yīng)提示客戶融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征；
B.對新客戶應(yīng)以手機(jī)短信或電子郵件的方式至少做一次風(fēng)險(xiǎn)提示；
C.當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例觸及預(yù)警線、警戒線時，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶，向客戶發(fā)出補(bǔ)足擔(dān)保物的通知，并對通知時間、內(nèi)容予以留痕；
D.當(dāng)維持擔(dān)保比例觸及平倉線或達(dá)到其他平倉條件時，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶，向客戶發(fā)出補(bǔ)足擔(dān)保物的通知，提示平倉風(fēng)險(xiǎn)，并對通知時間、內(nèi)容予以留痕。

10.多項(xiàng)選擇題以下情形中，需了結(jié)融資融券業(yè)務(wù)的有：（）

A.融券賣出證券要約收購
B.融資買入證券要約收購
C.融券賣出證券終止上市
D.授信期屆滿