單項選擇題以下哪些客戶不能申請融資融券業(yè)務（）。

A.拒絕提供相關資料，或提交虛假資料的客戶
B.本證券公司的股東及相關關聯(lián)人
C.公司認定其證券投資經驗、風險承受能力不足以開展融資融券交易的客戶
D.以上全部


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1.多項選擇題日常服務中的風險提示包括，包括（）

A.應建立明確的客戶回訪制度，回訪中應提示客戶融資融券業(yè)務風險特征；
B.對新客戶應以手機短信或電子郵件的方式至少做一次風險提示；
C.當客戶信用賬戶維持擔保比例觸及預警線、警戒線時，營業(yè)網點應指定專人聯(lián)系客戶，向客戶發(fā)出補足擔保物的通知，并對通知時間、內容予以留痕；
D.當維持擔保比例觸及平倉線或達到其他平倉條件時，營業(yè)網點應指定專人聯(lián)系客戶，向客戶發(fā)出補足擔保物的通知，提示平倉風險，并對通知時間、內容予以留痕。

2.多項選擇題以下情形中，需了結融資融券業(yè)務的有：（）

A.融券賣出證券要約收購
B.融資買入證券要約收購
C.融券賣出證券終止上市
D.授信期屆滿

3.多項選擇題客戶出現下述非正常狀態(tài)時，公司有權對客戶信用賬戶采取強制平倉措施。（）

A.賬戶、資產或受益權被采取查封、凍結、劃扣等司法或行政強制措施
B.被提起訴訟、申請仲裁或立案調查，涉及較大金額經濟糾紛或經濟、法律責任，可能嚴重影響其償債能力
C.被司法機關或其他有權機關限制人身自由
D.其他可能嚴重影響償債能力的情形

4.多項選擇題日終收盤后，客戶信用賬戶維持擔保比例等于或低于警戒線140%，營業(yè)網點應：（）

A.通知客戶在一個完整交易日內補足擔保物，使維持擔保比例回升到150%以上，否則調減客戶信用等級評定分值
B.通知客戶在兩個完整交易日內補足擔保物，使維持擔保比例回升到150%以上，否則調減客戶信用等級評定分值
C.每日通知兩次，在次日上、下午開盤前各發(fā)一次
D.每日通知兩次，在次日上午開盤前、下午收盤后各發(fā)一次

5.多項選擇題營業(yè)網點組建由（）參加的客戶投訴處理小組，負責本*部門客戶投訴的調查、處理、反饋和報告工作。

A.客戶服務人員
B.投資顧問
C.合規(guī)人員
D.營業(yè)網點負責人

6.多項選擇題某證券被調整出標的證券范圍的，在公告生效后，客戶：（）

A.不能融資買入或融券賣出該證券
B.可以賣券還款或買券還券
C.不能賣券還款或買券還券
D.可以融資買入或融券賣出該證券

7.多項選擇題營業(yè)網點必須跟蹤調查的客戶資格條件和信用記錄變動情況，包括但不限于以下方面：（）

A.客戶在公司的擔保資產和其他托管資產變動情況
B.客戶財務狀況發(fā)生重大變動的情況
C.客戶作為當事人涉及法律訴訟的情況
D.客戶信用交易損益情況
E.客戶違法違紀，被法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務
F.客戶《融資融券合同》履行情況

8.多項選擇題在實時盯市和警戒通知服務環(huán)節(jié)的風險防范措施有：（）

A.建立營業(yè)網點、融資融券部和風險監(jiān)管總部三重實時盯市制度
B.風險監(jiān)管總部對盯市人員檢查和提示，防止因員工的疏漏而未能及時發(fā)現問題
C.合同中要求客戶必須預留固定電話、移動電話、電子信箱等聯(lián)系方式
D.營業(yè)網點必須將通知發(fā)出情況記錄在管理系統(tǒng)中

9.多項選擇題客戶適當性標準是指融資融券客戶必須具備的資格條件，包括：（）

A.賬戶為實名制合格賬戶，開戶資料真實完整
B.交易結算資金已經納入第三方存管
C.賬戶資產來源合法合規(guī)，并且沒有設立任何抵押或擔保
D.在公司開立資金賬戶18個月以上，托管資產和保證金余額合計在人民幣50萬元以上
E.具備較豐富的證券投資經驗和較強的風險承受能力
F.在以往交易中無重大違約事項，社會信用記錄良好
G.通過融資融券業(yè)務知識測試和風險測評
H.不得為法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務的個人或法人

10.單項選擇題以下非融資融券業(yè)務風險的是：（）

A.市場風險
B.業(yè)務規(guī)模風險
C.資金流動性風險
D.客戶操作失誤風險