多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須跟蹤調(diào)查的客戶(hù)資格條件和信用記錄變動(dòng)情況，包括但不限于以下方面：（）

A.客戶(hù)在公司的擔(dān)保資產(chǎn)和其他托管資產(chǎn)變動(dòng)情況
B.客戶(hù)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變動(dòng)的情況
C.客戶(hù)作為當(dāng)事人涉及法律訴訟的情況
D.客戶(hù)信用交易損益情況
E.客戶(hù)違法違紀(jì)，被法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)
F.客戶(hù)《融資融券合同》履行情況


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1.多項(xiàng)選擇題在實(shí)時(shí)盯市和警戒通知服務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施有：（）

A.建立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、融資融券部和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部三重實(shí)時(shí)盯市制度
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部對(duì)盯市人員檢查和提示，防止因員工的疏漏而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
C.合同中要求客戶(hù)必須預(yù)留固定電話、移動(dòng)電話、電子信箱等聯(lián)系方式
D.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須將通知發(fā)出情況記錄在管理系統(tǒng)中

2.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是指融資融券客戶(hù)必須具備的資格條件，包括：（）

A.賬戶(hù)為實(shí)名制合格賬戶(hù)，開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)完整
B.交易結(jié)算資金已經(jīng)納入第三方存管
C.賬戶(hù)資產(chǎn)來(lái)源合法合規(guī)，并且沒(méi)有設(shè)立任何抵押或擔(dān)保
D.在公司開(kāi)立資金賬戶(hù)18個(gè)月以上，托管資產(chǎn)和保證金余額合計(jì)在人民幣50萬(wàn)元以上
E.具備較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
F.在以往交易中無(wú)重大違約事項(xiàng)，社會(huì)信用記錄良好
G.通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)
H.不得為法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)的個(gè)人或法人

3.單項(xiàng)選擇題以下非融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是：（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)
C.資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.客戶(hù)操作失誤風(fēng)險(xiǎn)

4.單項(xiàng)選擇題某股票原屬擔(dān)保證券，現(xiàn)因被ST而被調(diào)整出擔(dān)保證券范圍，以下描述正確的是：（）

A.客戶(hù)應(yīng)立即補(bǔ)充或更換擔(dān)保
B.客戶(hù)應(yīng)把該股票提取出信用賬戶(hù)
C.客戶(hù)不能提取該股票，除非提取后維持擔(dān)保比例超過(guò)300%
D.客戶(hù)應(yīng)立即賣(mài)出該股票

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