單項(xiàng)選擇題對(duì)于客戶投訴,營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)首先做好客戶情緒安撫工作,并在()個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)指定客戶投訴處理平臺(tái)將客戶投訴詳細(xì)信息發(fā)送給被投訴部門、經(jīng)紀(jì)事業(yè)部和融資融券部。

A.1
B.3
C.5
D.7


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于客戶融券賣出的申報(bào)價(jià)格,以下描述正確的是:()

A.在當(dāng)前該證券上漲的情況下,以跌停板價(jià)作為賣出申報(bào)價(jià)格
B.不得低于申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)當(dāng)時(shí)的最近成交價(jià);若當(dāng)天還沒(méi)有產(chǎn)生成交的,其申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤價(jià)
C.若當(dāng)天還沒(méi)有產(chǎn)生成交的,其申報(bào)價(jià)格不得高于前收盤價(jià)
D.在當(dāng)天有成交的情況下,申報(bào)價(jià)格不得高于交易主機(jī)當(dāng)時(shí)的最近成交價(jià)

2.單項(xiàng)選擇題尚未了結(jié)全部融資融券交易的某客戶維持擔(dān)保比例超過(guò)300%,提取擔(dān)保物后,由于市場(chǎng)波動(dòng)使客戶維持擔(dān)保比例下降至250%。此時(shí):()

A.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)立即要求客戶補(bǔ)充擔(dān)保物,維持擔(dān)保比例超過(guò)300%
B.不必馬上打攪客戶,當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于150%時(shí),營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通知客戶注意補(bǔ)充和替換擔(dān)保物
C.允許客戶繼續(xù)提取擔(dān)保物,直至維持擔(dān)保比例達(dá)到150%
D.不用理會(huì),客戶維持擔(dān)保比例下降至平倉(cāng)線再說(shuō)

4.單項(xiàng)選擇題有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)信用資金賬戶記載權(quán)益采取凍結(jié)或扣劃措施,在融資融券部了結(jié)客戶的融資融券交易、收回融資融券所生對(duì)客戶的債權(quán)后客戶信用證券賬戶還有剩余證券的,營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng):()

A.將剩余證券留在信用賬戶上,配合有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或扣劃
B.將剩余證券劃轉(zhuǎn)至客戶普通證券賬戶后,按現(xiàn)行規(guī)定協(xié)助執(zhí)行
C.將剩余證券賣出,將其賣出款項(xiàng)配合有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或扣劃
D.將剩余證券賣出,將其賣出款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至普通資金賬戶配合有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或扣劃

5.單項(xiàng)選擇題信用賬戶申請(qǐng)銷戶,客戶必須:()

A.先申請(qǐng)銷信用證券賬戶,再申請(qǐng)銷信用資金賬戶
B.先申請(qǐng)銷信用資金賬戶銷戶,再申請(qǐng)銷信用證券賬戶
C.同時(shí)申請(qǐng)信用證券賬戶和信用資金賬戶銷戶
D.任意順序申請(qǐng)銷戶

6.單項(xiàng)選擇題客戶資格每年復(fù)審一次。營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)在()提交客戶資格年審報(bào)告和其他有關(guān)年審材料。

A.客戶授信期到期日前30日
B.客戶授信期到期日
C.客戶授信期到期日前45日
D.客戶授信期到期日后45日

7.單項(xiàng)選擇題以下那個(gè)部門負(fù)責(zé)將生效合同的客戶聯(lián)送達(dá)給客戶()

A.經(jīng)紀(jì)事業(yè)部
B.融資融券部
C.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
D.業(yè)務(wù)審批小組秘書

8.單項(xiàng)選擇題對(duì)申請(qǐng)融資融券額度超過(guò)()且提交外部金融資產(chǎn)證明超過(guò)()的客戶,經(jīng)紀(jì)事業(yè)部應(yīng)派專人對(duì)客戶提交的金融資產(chǎn)證明進(jìn)行核查。

A.1000萬(wàn)元;1000萬(wàn)元
B.500萬(wàn)元;500萬(wàn)元
C.200萬(wàn)元;200萬(wàn)元
D.100萬(wàn)元;100萬(wàn)元

10.多項(xiàng)選擇題客戶信用交易賬戶中的某擔(dān)保股票被調(diào)整出擔(dān)保證券范圍后,以下描述正確的是:()

A.計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)不把該股票的市值計(jì)算在內(nèi)
B.客戶不能提取該股票,除非提取后維持擔(dān)保比例超過(guò)300%
C.雖然該股票已經(jīng)不屬于擔(dān)保證券,但強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)該股票仍然是平倉(cāng)對(duì)象
D.該股票已經(jīng)不屬于擔(dān)保證券,強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)不平倉(cāng)該股票

最新試題

融資開倉(cāng)失敗的常見原因是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

普通股票(除白名單標(biāo)的),當(dāng)賬戶維持擔(dān)保比例大于等于240%時(shí),持倉(cāng)集中度可達(dá)();當(dāng)維持擔(dān)保比例大于等于180%且小于240%時(shí),持倉(cāng)集中度最高();當(dāng)維持擔(dān)保比例小于180%時(shí),持倉(cāng)集中度最高()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶設(shè)置了合約償還順序,下列說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

維持擔(dān)保比例大于等于()時(shí),信用賬戶可以買入注冊(cè)制股票。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通證券交易杠桿率(倉(cāng)位)在0和1之間,兩融交易的杠桿率區(qū)間是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

一般情況下,客戶信用賬戶無(wú)負(fù)債,注冊(cè)制證券單一證券持倉(cāng)集中度最高可達(dá)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單,原合約期限()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者融資合約利息按照()計(jì)算。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)信用賬戶內(nèi)有負(fù)債時(shí),以下關(guān)于信用賬戶維持擔(dān)保比例與注冊(cè)制證券集中度指標(biāo)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題