單項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的資格和等級(jí)實(shí)行年審制度，年審在每年（）月底之前完成。

A.1
B.2
C.3
D.6


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1.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)信用交易賬戶(hù)中的某擔(dān)保股票被調(diào)整出擔(dān)保證券范圍后，以下描述正確的是：（）

A.計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)不把該股票的市值計(jì)算在內(nèi)
B.客戶(hù)不能提取該股票，除非提取后維持擔(dān)保比例超過(guò)300%
C.雖然該股票已經(jīng)不屬于擔(dān)保證券，但強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)該股票仍然是平倉(cāng)對(duì)象
D.該股票已經(jīng)不屬于擔(dān)保證券，強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)不平倉(cāng)該股票

2.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)信用賬戶(hù)的實(shí)時(shí)盯市包括以下內(nèi)容：（）

A.客戶(hù)授信期、單筆融資融券交易到期情況；
B.客戶(hù)維持擔(dān)保比例等于或低于預(yù)警線情況
C.客戶(hù)維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線情況
D.客戶(hù)維持擔(dān)保比例等于或低于平倉(cāng)線情況
E.客戶(hù)通知未發(fā)出情況

3.多項(xiàng)選擇題對(duì)于可能影響到公司經(jīng)營(yíng)聲譽(yù)的重大客戶(hù)投訴，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)在第一時(shí)間將客戶(hù)投訴原因、處理意見(jiàn)和處理結(jié)果上報(bào)經(jīng)紀(jì)事業(yè)部、融資融券部、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部及公司其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。其中，重大客戶(hù)投訴是指（）

A.同一問(wèn)題連續(xù)有5個(gè)以上客戶(hù)投訴；
B.由于交易或服務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)嚴(yán)重技術(shù)故障引起的客戶(hù)集體投訴；
C.客戶(hù)與營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)之間發(fā)生重大沖突；
D.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)原因引起客戶(hù)持續(xù)投訴，已經(jīng)上升到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公開(kāi)媒體。

4.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)有下述哪些違約行為，公司可以采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施：（）

A.在單筆融資交易中，未按時(shí)足額償還融資款及融資利息；
B.在單筆融券交易中，未按時(shí)足額歸還證券（含權(quán)益證券）及融券費(fèi)用；
C.授信期屆滿(mǎn)且仍有未償還債務(wù)的；
D.違反合同的聲明與保證事項(xiàng)，可能對(duì)公司債權(quán)形成不利影響的；
E.有其他嚴(yán)重違反合同的行為，可能對(duì)公司債權(quán)形成不利影響的

5.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。

A.直接還券
B.現(xiàn)金抵券
C.買(mǎi)券還券
D.以借還借

6.多項(xiàng)選擇題融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在客戶(hù)融資融券期間做好的客戶(hù)服務(wù)工作包括（）

A.在業(yè)務(wù)規(guī)則、標(biāo)的或擔(dān)保證券范圍等發(fā)生重大變化時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)講解并揭示風(fēng)險(xiǎn)。
B.在融資融券交易中，做好與客戶(hù)相關(guān)的各項(xiàng)通知工作。
C.對(duì)被強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶(hù)提供心理疏導(dǎo)服務(wù)，幫助客戶(hù)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，做好撫慰與溝通工作。
D.妥善處理客戶(hù)投訴，引導(dǎo)客戶(hù)依法維護(hù)自身權(quán)益。

7.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)提交的金融資產(chǎn)證明包括：（）

A.普通證券賬戶(hù)托管資產(chǎn)證明
B.銀行存款證明
C.銀行理財(cái)產(chǎn)品資產(chǎn)證明
D.開(kāi)放式基金資產(chǎn)證明
E.證券投資集合資金信托計(jì)劃資產(chǎn)證明

8.多項(xiàng)選擇題某證券被調(diào)整出擔(dān)保證券范圍的，公告生效后，客戶(hù)：（）

A.不能將其作為擔(dān)保證券向公司申請(qǐng)融入資金或證券
B.不能將該證券轉(zhuǎn)入信用證券賬戶(hù)
C.不能在信用證券賬戶(hù)上買(mǎi)入該證券
D.可以在信用證券賬戶(hù)上買(mǎi)入該證券

9.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)在資格申請(qǐng)時(shí)弄虛作假虛報(bào)材料，或向公司刻意隱瞞其資格條件發(fā)生的重大變化，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)：（）

A.業(yè)務(wù)審批小組立即取消其融資融券資格
B.將該客戶(hù)記入融資融券業(yè)務(wù)禁入名單
C.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不得再接受其融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)
D.予以口頭警告并罰款

10.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)適當(dāng)性評(píng)估指標(biāo)包括：（）

A.金融資產(chǎn)與申請(qǐng)額度倍數(shù)
B.投資穩(wěn)健性
C.投資盈利能力
D.誠(chéng)信記錄
E.業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試成績(jī)