單項選擇題有權機關對信用資金賬戶記載權益采取凍結或扣劃措施，在融資融券部了結客戶的融資融券交易、收回融資融券所生對客戶的債權后客戶信用證券賬戶還有剩余證券的，營業(yè)網(wǎng)點應：（）

A.將剩余證券留在信用賬戶上，配合有權機關凍結或扣劃
B.將剩余證券劃轉至客戶普通證券賬戶后，按現(xiàn)行規(guī)定協(xié)助執(zhí)行
C.將剩余證券賣出，將其賣出款項配合有權機關凍結或扣劃
D.將剩余證券賣出，將其賣出款項劃轉至普通資金賬戶配合有權機關凍結或扣劃


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1.單項選擇題信用賬戶申請銷戶，客戶必須：（）

A.先申請銷信用證券賬戶，再申請銷信用資金賬戶
B.先申請銷信用資金賬戶銷戶，再申請銷信用證券賬戶
C.同時申請信用證券賬戶和信用資金賬戶銷戶
D.任意順序申請銷戶

2.單項選擇題客戶資格每年復審一次。營業(yè)網(wǎng)點應在（）提交客戶資格年審報告和其他有關年審材料。

A.客戶授信期到期日前30日
B.客戶授信期到期日
C.客戶授信期到期日前45日
D.客戶授信期到期日后45日

3.單項選擇題以下那個部門負責將生效合同的客戶聯(lián)送達給客戶（）

A.經(jīng)紀事業(yè)部
B.融資融券部
C.營業(yè)網(wǎng)點
D.業(yè)務審批小組秘書

6.多項選擇題客戶信用交易賬戶中的某擔保股票被調(diào)整出擔保證券范圍后，以下描述正確的是：（）

A.計算維持擔保比例時不把該股票的市值計算在內(nèi)
B.客戶不能提取該股票，除非提取后維持擔保比例超過300%
C.雖然該股票已經(jīng)不屬于擔保證券，但強制平倉時該股票仍然是平倉對象
D.該股票已經(jīng)不屬于擔保證券，強制平倉時不平倉該股票

7.多項選擇題客戶信用賬戶的實時盯市包括以下內(nèi)容：（）

A.客戶授信期、單筆融資融券交易到期情況；
B.客戶維持擔保比例等于或低于預警線情況
C.客戶維持擔保比例等于或低于警戒線情況
D.客戶維持擔保比例等于或低于平倉線情況
E.客戶通知未發(fā)出情況

8.多項選擇題對于可能影響到公司經(jīng)營聲譽的重大客戶投訴，各營業(yè)網(wǎng)點應在第一時間將客戶投訴原因、處理意見和處理結果上報經(jīng)紀事業(yè)部、融資融券部、風險監(jiān)管總部及公司其他相關領導。其中，重大客戶投訴是指（）

A.同一問題連續(xù)有5個以上客戶投訴；
B.由于交易或服務系統(tǒng)出現(xiàn)嚴重技術故障引起的客戶集體投訴；
C.客戶與營業(yè)網(wǎng)點之間發(fā)生重大沖突；
D.營業(yè)網(wǎng)點原因引起客戶持續(xù)投訴，已經(jīng)上升到監(jiān)管機構和公開媒體。

9.多項選擇題客戶有下述哪些違約行為，公司可以采取強制平倉措施：（）

A.在單筆融資交易中，未按時足額償還融資款及融資利息；
B.在單筆融券交易中，未按時足額歸還證券（含權益證券）及融券費用；
C.授信期屆滿且仍有未償還債務的；
D.違反合同的聲明與保證事項，可能對公司債權形成不利影響的；
E.有其他嚴重違反合同的行為，可能對公司債權形成不利影響的

10.多項選擇題客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。

A.直接還券
B.現(xiàn)金抵券
C.買券還券
D.以借還借