A.被強(qiáng)制平倉的客戶
B.兩次被通知追加擔(dān)保物的客戶
C.沒有交易的客戶
D.賬戶虧損達(dá)到30%的客戶
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A.面對面向客戶講解合同條款
B.征信調(diào)查
C.客戶推薦
D.通知送達(dá)
E.賬戶監(jiān)控
A.固定額度占用費(fèi)
B.未成交額度占用費(fèi)
C.預(yù)期罰息
D.管理費(fèi)
A.按照停牌前一日的收盤價計算
B.按照行業(yè)指數(shù)最新收盤價計算,其中指數(shù)選用證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或中國證券業(yè)協(xié)會公開發(fā)布的行業(yè)指數(shù)
C.采用指數(shù)收益法估值:股票公允價值=股票停牌前一日收盤價*行業(yè)指數(shù)最新收盤價/行業(yè)指數(shù)停牌前一日收盤價
D.不計算
A.客戶未按規(guī)定足額追加保證金
B.合約期滿客戶未清償債務(wù)
C.客戶提供虛假信息
D.公司與客戶發(fā)生司法糾紛
E.以上都不對
A.拒絕提供相關(guān)資料,或提交虛假資料的客戶
B.本證券公司的股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人
C.公司認(rèn)定其證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力不足以開展融資融券交易的客戶
D.以上全部
A.應(yīng)建立明確的客戶回訪制度,回訪中應(yīng)提示客戶融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險特征;
B.對新客戶應(yīng)以手機(jī)短信或電子郵件的方式至少做一次風(fēng)險提示;
C.當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例觸及預(yù)警線、警戒線時,營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶,向客戶發(fā)出補(bǔ)足擔(dān)保物的通知,并對通知時間、內(nèi)容予以留痕;
D.當(dāng)維持擔(dān)保比例觸及平倉線或達(dá)到其他平倉條件時,營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶,向客戶發(fā)出補(bǔ)足擔(dān)保物的通知,提示平倉風(fēng)險,并對通知時間、內(nèi)容予以留痕。
A.融券賣出證券要約收購
B.融資買入證券要約收購
C.融券賣出證券終止上市
D.授信期屆滿
A.賬戶、資產(chǎn)或受益權(quán)被采取查封、凍結(jié)、劃扣等司法或行政強(qiáng)制措施
B.被提起訴訟、申請仲裁或立案調(diào)查,涉及較大金額經(jīng)濟(jì)糾紛或經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任,可能嚴(yán)重影響其償債能力
C.被司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)限制人身自由
D.其他可能嚴(yán)重影響償債能力的情形
A.通知客戶在一個完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物,使維持擔(dān)保比例回升到150%以上,否則調(diào)減客戶信用等級評定分值
B.通知客戶在兩個完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物,使維持擔(dān)保比例回升到150%以上,否則調(diào)減客戶信用等級評定分值
C.每日通知兩次,在次日上、下午開盤前各發(fā)一次
D.每日通知兩次,在次日上午開盤前、下午收盤后各發(fā)一次
A.客戶服務(wù)人員
B.投資顧問
C.合規(guī)人員
D.營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人
最新試題
普通證券交易杠桿率(倉位)在0和1之間,兩融交易的杠桿率區(qū)間是()。
一般情況下,客戶信用賬戶有負(fù)債,維保是240%,無漲跌幅限制的注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。
信用賬戶可用資金減少的原因有()。
截止上周最后一個交易日收盤,股票X的市盈率(TTM)為50倍,靜態(tài)市盈率為400倍,那么本周該股票折算率為()。
投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單,原合約期限()。
以下關(guān)于保證金比例的描述正確的是()。
客戶可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為()。
理論上,指數(shù)上漲-1%,配對交易策略的收益率是()。
保證金可用余額為負(fù)時,賬戶會()。
客戶設(shè)置了合約償還順序,下列說法正確的是()。