多項選擇題以下哪些融資融券業(yè)務(wù)客戶紙質(zhì)資料,由營業(yè)部留存()。

A.客戶身份證復(fù)印件
B.《融資融券合同》
C.《風(fēng)險揭示書》
D.《融資融券業(yè)務(wù)申請表》
E.客戶誠信報告


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1.多項選擇題以下哪些是投資者教育客戶回訪的重點客戶()。

A.被強制平倉的客戶
B.兩次被通知追加擔(dān)保物的客戶
C.沒有交易的客戶
D.賬戶虧損達到30%的客戶

2.多項選擇題以下哪些是推薦人的責(zé)職()。

A.面對面向客戶講解合同條款
B.征信調(diào)查
C.客戶推薦
D.通知送達
E.賬戶監(jiān)控

3.單項選擇題對授信模式為固定額度的客戶可收取(),按照對公司簽約時保證客戶隨時使用的額度計收。

A.固定額度占用費
B.未成交額度占用費
C.預(yù)期罰息
D.管理費

4.單項選擇題可充抵保證金證券暫停交易期間的公允價值如何計算()

A.按照停牌前一日的收盤價計算
B.按照行業(yè)指數(shù)最新收盤價計算,其中指數(shù)選用證券交易所、監(jiān)管機構(gòu)或中國證券業(yè)協(xié)會公開發(fā)布的行業(yè)指數(shù)
C.采用指數(shù)收益法估值:股票公允價值=股票停牌前一日收盤價*行業(yè)指數(shù)最新收盤價/行業(yè)指數(shù)停牌前一日收盤價
D.不計算

5.單項選擇題以下哪項信息無需向交易所報送()。

A.客戶未按規(guī)定足額追加保證金
B.合約期滿客戶未清償債務(wù)
C.客戶提供虛假信息
D.公司與客戶發(fā)生司法糾紛
E.以上都不對

6.單項選擇題以下哪些客戶不能申請融資融券業(yè)務(wù)()。

A.拒絕提供相關(guān)資料,或提交虛假資料的客戶
B.本證券公司的股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人
C.公司認定其證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力不足以開展融資融券交易的客戶
D.以上全部

7.多項選擇題日常服務(wù)中的風(fēng)險提示包括,包括()

A.應(yīng)建立明確的客戶回訪制度,回訪中應(yīng)提示客戶融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險特征;
B.對新客戶應(yīng)以手機短信或電子郵件的方式至少做一次風(fēng)險提示;
C.當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例觸及預(yù)警線、警戒線時,營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶,向客戶發(fā)出補足擔(dān)保物的通知,并對通知時間、內(nèi)容予以留痕;
D.當(dāng)維持擔(dān)保比例觸及平倉線或達到其他平倉條件時,營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶,向客戶發(fā)出補足擔(dān)保物的通知,提示平倉風(fēng)險,并對通知時間、內(nèi)容予以留痕。

8.多項選擇題以下情形中,需了結(jié)融資融券業(yè)務(wù)的有:()

A.融券賣出證券要約收購
B.融資買入證券要約收購
C.融券賣出證券終止上市
D.授信期屆滿

9.多項選擇題客戶出現(xiàn)下述非正常狀態(tài)時,公司有權(quán)對客戶信用賬戶采取強制平倉措施。()

A.賬戶、資產(chǎn)或受益權(quán)被采取查封、凍結(jié)、劃扣等司法或行政強制措施
B.被提起訴訟、申請仲裁或立案調(diào)查,涉及較大金額經(jīng)濟糾紛或經(jīng)濟、法律責(zé)任,可能嚴重影響其償債能力
C.被司法機關(guān)或其他有權(quán)機關(guān)限制人身自由
D.其他可能嚴重影響償債能力的情形

10.多項選擇題日終收盤后,客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線140%,營業(yè)網(wǎng)點應(yīng):()

A.通知客戶在一個完整交易日內(nèi)補足擔(dān)保物,使維持擔(dān)保比例回升到150%以上,否則調(diào)減客戶信用等級評定分值
B.通知客戶在兩個完整交易日內(nèi)補足擔(dān)保物,使維持擔(dān)保比例回升到150%以上,否則調(diào)減客戶信用等級評定分值
C.每日通知兩次,在次日上、下午開盤前各發(fā)一次
D.每日通知兩次,在次日上午開盤前、下午收盤后各發(fā)一次