A.客戶身份證復(fù)印件
B.《融資融券合同》
C.《風險揭示書》
D.《融資融券業(yè)務(wù)申請表》
E.客戶誠信報告
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你可能感興趣的試題
A.客戶身份證復(fù)印件
B.《融資融券合同》
C.《風險揭示書》
D.《融資融券業(yè)務(wù)申請表》
E.客戶誠信報告
A.被強制平倉的客戶
B.兩次被通知追加擔保物的客戶
C.沒有交易的客戶
D.賬戶虧損達到30%的客戶
A.面對面向客戶講解合同條款
B.征信調(diào)查
C.客戶推薦
D.通知送達
E.賬戶監(jiān)控
A.固定額度占用費
B.未成交額度占用費
C.預(yù)期罰息
D.管理費
A.按照停牌前一日的收盤價計算
B.按照行業(yè)指數(shù)最新收盤價計算,其中指數(shù)選用證券交易所、監(jiān)管機構(gòu)或中國證券業(yè)協(xié)會公開發(fā)布的行業(yè)指數(shù)
C.采用指數(shù)收益法估值:股票公允價值=股票停牌前一日收盤價*行業(yè)指數(shù)最新收盤價/行業(yè)指數(shù)停牌前一日收盤價
D.不計算
A.客戶未按規(guī)定足額追加保證金
B.合約期滿客戶未清償債務(wù)
C.客戶提供虛假信息
D.公司與客戶發(fā)生司法糾紛
E.以上都不對
A.拒絕提供相關(guān)資料,或提交虛假資料的客戶
B.本證券公司的股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人
C.公司認定其證券投資經(jīng)驗、風險承受能力不足以開展融資融券交易的客戶
D.以上全部
A.應(yīng)建立明確的客戶回訪制度,回訪中應(yīng)提示客戶融資融券業(yè)務(wù)風險特征;
B.對新客戶應(yīng)以手機短信或電子郵件的方式至少做一次風險提示;
C.當客戶信用賬戶維持擔保比例觸及預(yù)警線、警戒線時,營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶,向客戶發(fā)出補足擔保物的通知,并對通知時間、內(nèi)容予以留痕;
D.當維持擔保比例觸及平倉線或達到其他平倉條件時,營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶,向客戶發(fā)出補足擔保物的通知,提示平倉風險,并對通知時間、內(nèi)容予以留痕。
A.融券賣出證券要約收購
B.融資買入證券要約收購
C.融券賣出證券終止上市
D.授信期屆滿
A.賬戶、資產(chǎn)或受益權(quán)被采取查封、凍結(jié)、劃扣等司法或行政強制措施
B.被提起訴訟、申請仲裁或立案調(diào)查,涉及較大金額經(jīng)濟糾紛或經(jīng)濟、法律責任,可能嚴重影響其償債能力
C.被司法機關(guān)或其他有權(quán)機關(guān)限制人身自由
D.其他可能嚴重影響償債能力的情形
最新試題
一般情況下,客戶信用賬戶無負債,注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達()。
客戶擔保物轉(zhuǎn)出失敗的原因可能是()。
普通證券交易杠桿率(倉位)在0和1之間,兩融交易的杠桿率區(qū)間是()。
客戶可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為()。
客戶融券賣出A證券后,想償還相應(yīng)負債,應(yīng)選擇()。
以下()選項屬于融資融券特有的降低風險的方式。
融券開倉失敗的常見原因是()。
保證金可用余額為負時,賬戶會()。
截止上周最后一個交易日收盤,股票X的市盈率(TTM)為50倍,靜態(tài)市盈率為400倍,那么本周該股票折算率為()。
客戶設(shè)置了合約償還順序,下列說法正確的是()。