A、客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類(lèi)、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。
B、客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的。
C、金融機(jī)構(gòu)獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的。
D、先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的。

A、歸屬機(jī)構(gòu)
B、客戶名稱
C、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D、歷史風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

A、賬戶信息
B、債項(xiàng)信息
C、交易信息
D、所有預(yù)警信息

A、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。
B、客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
C、金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)，客戶身份資料和客戶交易信息應(yīng)當(dāng)銷(xiāo)毀。
D、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。

A、絕密
B、秘密
C、內(nèi)部資料
D、機(jī)密

A、組織有關(guān)部門(mén)、支行學(xué)習(xí)貫徹上級(jí)反洗錢(qián)戰(zhàn)略規(guī)劃和政策法規(guī)。
B、研究制定我行反洗錢(qián)相關(guān)工作方案、規(guī)章制度并組織實(shí)施。
C、對(duì)全轄范圍內(nèi)各支行的反洗錢(qián)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。
D、指定內(nèi)部部門(mén)或?qū)Ｈ素?fù)責(zé)反洗錢(qián)日常管理工作。

A、新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶十個(gè)工作日內(nèi)現(xiàn)金日均流量在200萬(wàn)元人民幣以上或一次性存取現(xiàn)金50萬(wàn)元以上。
B、新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶賬戶十個(gè)工作日內(nèi)與單位賬戶發(fā)生資金往來(lái)金額在100萬(wàn)元人民幣以上，且交易可疑。
C、客戶信息齊全，客戶賬戶余額低于5萬(wàn)元，且日均交易量低于1萬(wàn)元。
D、新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶賬戶十個(gè)工作日內(nèi)非柜面業(yè)務(wù)交易次數(shù)累計(jì)20次以上且累計(jì)交易金額50萬(wàn)元以上。

A、金融機(jī)構(gòu)在為客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，無(wú)論金額大小都應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證或其他身份證明文件，進(jìn)行核對(duì)并登記。
B、金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開(kāi)立匿名賬戶或者假名賬戶。
C、金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。
D、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)，可以向有關(guān)部門(mén)核實(shí)客戶的有關(guān)身份信息。

A.客戶多次要求銷(xiāo)戶但無(wú)法提供本人合法證明文件。
B.客戶要求基金份額雖然能提供合法證明文件，但要求非交易過(guò)戶。
C.客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無(wú)合理理由。
D.發(fā)現(xiàn)其他交易的金額、頻率、流向、性質(zhì)等有異常情形，經(jīng)分析認(rèn)為涉嫌洗錢(qián)的。

A、公安機(jī)關(guān)
B、人民法院
C、工商行政管理機(jī)關(guān)
D、稅務(wù)局