A.現(xiàn)金匯款
B.現(xiàn)鈔兌換
C.票據(jù)兌付
D.轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)
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A.建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌換等一次性金融服務(wù)
C.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的
D.客戶人身保險、信托等業(yè)務(wù)合同的受益人不是客戶本人的
A.為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易
B.通過第三方識別客戶身份
C.為客戶開立假名賬戶
D.為客戶開立匿名賬戶
A.調(diào)查人員不少于2人。
B.調(diào)查人員出示合法證件和調(diào)查通知書。
C.詢問金融機構(gòu)有關(guān)人員，要求其說明情況。
D.詢問時進行現(xiàn)場錄音，做為調(diào)查資料留存。
A.詢問筆錄交被詢問人核對。
B.被詢問人發(fā)現(xiàn)詢問筆錄有遺漏或差錯的，可以要求補充或者更正。
C.被詢問人確認(rèn)筆錄無誤后，應(yīng)當(dāng)簽名或蓋章。
D.詢問時根據(jù)實際情況需要可以不做詢問筆錄。
A.現(xiàn)場檢查
B.分析
C.反洗錢調(diào)查
D.核查
最新試題
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對哪些恐怖組織和恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測？
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度，制定報告操作規(guī)程，對本機構(gòu)的大額交易和可疑交易報告工作做出統(tǒng)一要求。金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由總部或者總部指定的一個機構(gòu)通過（）提交全公司的大額交易和可疑交易報告。
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的（）的，依法給予行政處分。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則，建立（）和（）。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全（）和（），以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，對客戶及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的（），妥善保存開展客戶身份識別、交易監(jiān)測分析、大額交易報告和可疑交易報告等反洗錢和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料，確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易，確保相關(guān)工作可追溯。
中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機構(gòu)報送的大額交易報告或者可疑交易報告內(nèi)容要素不全或者存在錯誤的，可以向提交報告的從業(yè)機構(gòu)發(fā)出補正通知，從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到補正通知之日起（）個工作日內(nèi)補正。
調(diào)查人員對可能被（）的文件，可以予以封存。
客戶當(dāng)日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的現(xiàn)金收支，金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)提交大額交易報告。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在（）、（）發(fā)生重大變化、拓展新的（）、洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況發(fā)生較大變化時，評估客戶身份識別措施的有效性，并及時予以完善。