單項選擇題采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、（）的，金融機構應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當地分支機構報告。

A、全面性
B、及時性
C、一致性
D、完整性


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2.單項選擇題下列說法的錯誤的是（）。

A、金融機構應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料
B、金融機構應當保存的客戶身份資料包括開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
C、保存的交易記錄包括關于每筆交易的數據信息、業(yè)務憑證、賬簿
D、保存的交易記錄包括合同、業(yè)務憑證、單據、業(yè)務函件等所有資料

5.單項選擇題如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結束的，金融機構應將（）。

A、按照操作規(guī)定不需保存
B、專門保管
C、保存至反洗錢調查工作結束
D、永久保留

8.單項選擇題金融機構違反《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，由中國人民銀行按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定予以處罰；區(qū)別不同情形，向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會建議采取下列措施，其中下列說法錯誤的是（）。

A、責令金融機構停業(yè)整頓
B、吊銷其營業(yè)執(zhí)照
C、取消金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員的任職資格、禁止其從事有關金融行業(yè)的工作
D、責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分

9.單項選擇題《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個工作日”是指（）。

A、構成可疑交易的交易發(fā)生之日起計算
B、金融機構人員發(fā)現可疑交易之日起計算
C、金融機構的總部或者指定機構收到其分支機構之日起計算
D、構成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計算

最新試題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型：判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯系地址相同是正常的現象。

題型：判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

特約商戶網站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現象。

題型：判斷題