A、其中一種
B、至少一種
C、兩種
D、所有
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A、責(zé)令金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓
B、吊銷其營業(yè)執(zhí)照
C、取消金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)的工作
D、責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
A、構(gòu)成可疑交易的交易發(fā)生之日起計(jì)算
B、金融機(jī)構(gòu)人員發(fā)現(xiàn)可疑交易之日起計(jì)算
C、金融機(jī)構(gòu)的總部或者指定機(jī)構(gòu)收到其分支機(jī)構(gòu)之日起計(jì)算
D、構(gòu)成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計(jì)算
A、僅指對(duì)公客戶
B、僅指對(duì)私客戶
C、包括對(duì)公客戶和對(duì)私客戶
D、以上都正確
A、場外交易
B、境外交易
C、跨境交易
D、境外交易和跨境交易
A、6月28日
B、3月28日
C、3月1日
D、6月1日
A、中國人民銀行;
B、國家外匯管理局;
C、銀監(jiān)局;
D、公安機(jī)關(guān)。
A、里昂銀行
B、巴林銀行
C、瑞士聯(lián)合銀行
D、日本大和銀行
A.了解你的客戶
B.大額現(xiàn)金交易報(bào)告
C.可疑交易的分析
D.與司法機(jī)關(guān)全面合作
A.中國人民銀行反洗錢局;
B.中國人民銀行調(diào)查統(tǒng)計(jì)司;
C.中國人民銀行支付結(jié)算司;
D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
A.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國人民銀行
C.銀監(jiān)會(huì)
D.海關(guān)
E.公安部
最新試題
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。