問答題出現什么情況時,金融機構應當重新識別客戶身份?

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4.多項選擇題金融機構應履行的反洗錢義務包括()。

A、了解客戶義務;
B、大額交易報告義務;
C、可疑交易報告義務;
D、制定反洗錢內控制度和設立組織機構義務;
E、保存記錄義務

5.多項選擇題金融機構對下列外匯現金交易應進行核查,發(fā)現涉嫌洗錢的,應及時以紙質文件上報并附相關附件。()

A、甲企業(yè)外匯賬戶10月20日存入11萬美元,10月21日支取10、9萬美元
B、張三將5筆共4萬美元現金存入李四的外幣儲蓄賬戶,張三的賬戶同時收取人民幣約33萬元
C、李四當日單筆支取外幣現金5萬美元
D、美籍華人游客在個人信用卡單筆存入10萬美元
E、乙企業(yè)連續(xù)5天用大量人民幣現鈔購入日元

最新試題

各部門和分支機構開展反洗錢培訓應覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓,每年至少()次;針對新員工的培訓,應在其入職后()個月內至少進行1次。當地監(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的,應遵守其規(guī)定。

題型:單項選擇題

根據《反洗錢法》,金融機構未按照規(guī)定履行反洗錢義務,致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。

題型:單項選擇題

以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型?1.隱瞞毒品犯罪;2.黑社會性質的組織犯罪;3.恐怖活動犯罪;4.貪污賄賂犯罪。()

題型:單項選擇題

為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時,應經()的批準或授權。

題型:單項選擇題

金融機構未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴重的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處()罰款。

題型:單項選擇題

金融機構在履行客戶身份識別義務時,應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當地分支機構報告的可疑行為不包括以下哪種()。

題型:單項選擇題

下面關于自然人基本信息登記內容表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

金融機構應要求其境外分支機構和附屬機構在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內,執(zhí)行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關規(guī)定更為嚴格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機構和附屬機構實施《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機構應向()報告。

題型:單項選擇題

在中華人民共和國境內設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構,應當依法采取預防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務。

題型:單項選擇題

現場檢查時,人民銀行檢查人員不得少于()人。

題型:單項選擇題