單項選擇題反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構(gòu)從事反洗錢工作的人員有下列（）行為，依法給予行政處分。

A、違反規(guī)定進行檢查、調(diào)查或者采取臨時凍結(jié)措施的；
B、泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的；
C、違反規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的；
D、其他不依法履行職責的行為；
E、以上都是


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下列可以作為實名證件使用的有（）

A、臨時身份證
B、學(xué)生證
C、機動車駕駛證
D、介紹信

2.單項選擇題下列哪些組織不屬于專業(yè)反洗錢國際組織（）

A、亞太反洗錢小組（APG）
B、歐亞反洗錢與反恐融資小組（EAG）
C、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會
D、金融行動特別工作組

4.單項選擇題我國的反洗錢行政主管部門是（）

A.人民銀行
B.銀監(jiān)會
C.外管局
D.財政部

5.單項選擇題對符合下列（）條件之一的大額交易，如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，金融機構(gòu)可以不報告。

A、法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣200萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)。
B、自然人銀行賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)。
C、交易一方為自然人、單筆或者當日累計等值1萬美元以上的跨境交易。
D、自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。

7.單項選擇題下列關(guān)于反洗錢的敘述，不正確的是（）

A、金融機構(gòu)應(yīng)當依法履行建立健全客戶身份識別制度的反洗錢義務(wù)
B、各地銀行業(yè)協(xié)會負責各地的反洗錢監(jiān)督管理工作
C、對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當予以保密
D、任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機關(guān)舉報

8.單項選擇題以下活動可能存在洗錢行為（）。

A、地下錢莊
B、購買保險立即退保
C、成立空殼公司
D、以上都是

10.單項選擇題國務(wù)院反洗錢行政主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)和（）在反洗錢工作中應(yīng)當相互配合。

A、人民銀行
B、銀監(jiān)局
C、司法機關(guān)
D、公安機關(guān)

最新試題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題

義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍，但應(yīng)當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標準。

題型：判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當調(diào)高其洗錢風險等級。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）

題型：多項選擇題

當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題