單項(xiàng)選擇題()負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)性金融機(jī)構(gòu)總部執(zhí)行反洗錢(qián)規(guī)定的行為進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管()

A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)人民銀行省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)
D.當(dāng)?shù)厝嗣胥y行


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1.單項(xiàng)選擇題下面哪項(xiàng)反洗錢(qián)信息在年度內(nèi)發(fā)生變化的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將更新情況報(bào)告中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)()

A.反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B.反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況
C.反洗錢(qián)宣傳培訓(xùn)情況
D.反洗錢(qián)年度內(nèi)部審計(jì)情況

3.單項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)走訪金融機(jī)構(gòu)時(shí),應(yīng)填制《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書(shū)》,經(jīng)()批準(zhǔn)后提前()個(gè)工作日送達(dá)金融機(jī)構(gòu)()

A.行長(zhǎng)(主任)或者主管副行長(zhǎng)(副主任),3
B.部門(mén)負(fù)責(zé)人,3
C.行長(zhǎng)(主任)或者主管副行長(zhǎng)(副主任),2
D.部門(mén)負(fù)責(zé)人,2

4.單項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話(huà)時(shí),應(yīng)填制《約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話(huà)通知書(shū)》,經(jīng)銀行(部)()批準(zhǔn)后提前()個(gè)工作日送達(dá)金融機(jī)構(gòu)()

A.行長(zhǎng)(主任)或者主管副行長(zhǎng)(副主任),3
B.部門(mén)負(fù)責(zé)人,3
C.行長(zhǎng)(主任)或者主管副行長(zhǎng)(副主任),2
D.部門(mén)負(fù)責(zé)人,2

5.單項(xiàng)選擇題下面關(guān)于金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)上報(bào)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息的說(shuō)法正確的是()

A.每半年結(jié)束后的7個(gè)工作日內(nèi),將報(bào)告日前半年執(zhí)行駐在國(guó)家(地區(qū))反洗錢(qián)規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門(mén)檢查和處罰的情況通過(guò)其總部向中國(guó)人民銀行報(bào)送
B.每半年結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi),將報(bào)告日前半年執(zhí)行駐在國(guó)家(地區(qū))反洗錢(qián)規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門(mén)檢查和處罰的情況通過(guò)其總部向中國(guó)人民銀行報(bào)送
C.重大情況及時(shí)報(bào)告
D.不必向人民銀行報(bào)送任何信息,只接受境外監(jiān)管部門(mén)的指導(dǎo)

最新試題

下列有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《反洗錢(qián)法》,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢(qián)義務(wù),致使洗錢(qián)后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶(hù)身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),人民銀行檢查人員不得少于()人。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

自然人客戶(hù)的“身份基本信息”包含客戶(hù)的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限。()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)客戶(hù)的“身份基本信息”包括客戶(hù)的名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼;可證明該客戶(hù)依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱(chēng)、號(hào)碼和有效期限;()或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼、有效期限。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司受制裁個(gè)體包含()、中國(guó)公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國(guó)、歐盟(及其成員國(guó))及英國(guó)等主權(quán)國(guó)家公布的制裁名單。()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于客戶(hù)身份資料和交易記錄保存說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題