多項選擇題金融機構除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外,可以采取以下的一種或者幾種措施,識別或者重新識別客戶身份()

A、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件。
B、回訪客戶。
C、電話查訪。
D、向公安、工商行政管理等部門核實。


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最新試題

法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構代碼、稅務登記證號碼;可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限;()或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。

題型:單項選擇題

中國人民銀行關于明確可疑交易報告制度有關執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機構應采取切實有效的技術手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候實時監(jiān)測。金融機構及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關,應立即送交金融機構高級管理層審核,并按有關規(guī)定提交可疑交易報告。

題型:單項選擇題

公司按照()、客戶行為、資金劃轉、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結合的模式。

題型:單項選擇題

現(xiàn)場檢查時,人民銀行檢查人員不得少于()人。

題型:單項選擇題

金融機構應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條()。

題型:單項選擇題

分支機構受理業(yè)務時,如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應中止為客戶辦理業(yè)務,并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告,反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。

題型:單項選擇題

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的,對金融機構處()罰款。

題型:單項選擇題

()是分支機構反洗錢工作的第一責任人,對本分支機構反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。

題型:單項選擇題

在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構,應當依法采取預防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務。

題型:單項選擇題

根據(jù)《反洗錢法》,下列關于應履行反洗錢義務的機構說法正確的是()。

題型:單項選擇題