A、信托委托人
B、受益人
C、指定受益人
D、法定受益人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件。
B、回訪客戶。
C、電話查訪。
D、向公安、工商行政管理等部門核實。
A.身份信息
B.聲譽
C.經(jīng)營狀況
D.資料
A、數(shù)據(jù)信息
B、業(yè)務憑證
C、會計憑證
D、賬簿
A、合同
B、業(yè)務憑證
C、單據(jù)
D、業(yè)務函件
A、丟失
B、缺失
C、損壞
D、損毀
最新試題
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以()。
公司設立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,采集業(yè)務系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內(nèi)容()。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是()。
金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢工作的,由國務院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予()。
合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi),通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
分支機構(gòu)受理業(yè)務時,如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應中止為客戶辦理業(yè)務,并將有關(guān)情況及時向分支機構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告,反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是()。
分支機構(gòu)前臺業(yè)務全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責()。
根據(jù)《反洗錢法》,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務,致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。