單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)如果決定為境外貨幣兌換機(jī)構(gòu)提供服務(wù)或與其開展業(yè)務(wù)合作,原則上應(yīng)將其列入()客戶,并采取有針對性的強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

A.高風(fēng)險(xiǎn)
B.中風(fēng)險(xiǎn)
C.低風(fēng)險(xiǎn)
D.無風(fēng)險(xiǎn)


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2.多項(xiàng)選擇題下列哪些機(jī)構(gòu)具有反洗錢調(diào)查權(quán)力。()

A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行省級分支機(jī)構(gòu)
C.中國人民銀行地市級分支機(jī)構(gòu)
D.金融機(jī)構(gòu)總部

3.多項(xiàng)選擇題人民銀行某分行在對A銀行進(jìn)行反洗錢執(zhí)法檢查時(shí),發(fā)現(xiàn)該銀行存在大量客戶身份信息缺失問題,決定對該銀行依法進(jìn)行處罰,A銀行可能受到的處罰有()

A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的,處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令A(yù)銀行對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

4.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)反洗錢部門發(fā)現(xiàn)洗錢風(fēng)險(xiǎn)情況,應(yīng)采?。ǎ?。

A.在系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示
B.督促相關(guān)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)落實(shí)提示內(nèi)容
C.注意將分析提示與本機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估工作有機(jī)結(jié)合,有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。
D.必要時(shí),將風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容作為內(nèi)部審計(jì)、檢查的參考

5.多項(xiàng)選擇題銀行網(wǎng)點(diǎn)在辦理對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)交易可疑,以下說法正確的是()

A.是大額取現(xiàn)銷戶的,銀行須在可疑交易報(bào)告中注明取現(xiàn)銷戶
B.是大額轉(zhuǎn)賬銷戶的,可疑交易報(bào)告須完整填寫交易對手信息,以記錄銷戶后資金流向
C.銷戶后該客戶已非本行客戶,無需提交可疑交易報(bào)告
D.銷戶后,銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存

最新試題

按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標(biāo)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓()。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

題型:單項(xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

題型:單項(xiàng)選擇題

以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對象?()

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí),可通過下列哪些機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告?()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強(qiáng)對其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測分析。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢調(diào)查的客體不包括()

題型:單項(xiàng)選擇題