A.客戶職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.交易的可疑特征
C.客戶的歷史交易情況
D.關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況
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A.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記客戶身份基本信息
D.留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
A.核對并留存經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.登記經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件的名稱、號碼和有效期限
C.登記對公客戶的控股股東、法定代表人、負(fù)責(zé)人
D.登記授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件的種類、號碼、有效期限
A.客戶到柜面從賬戶取現(xiàn)交易后，立即在同一網(wǎng)點(diǎn)ATM機(jī)具向某敏感地區(qū)賬戶存現(xiàn)
B.客戶個人賬戶長期無交易，今年起頻繁接收境外非政府組織資金跨境匯入，并立即通過ATM取現(xiàn)，賬戶
C.客戶賬戶頻繁發(fā)生境外IP地址登錄網(wǎng)上銀行，控制賬戶向某涉恐人員親友賬戶轉(zhuǎn)賬
D.客戶賬戶開立后兩年內(nèi)定期收取某境外慈善機(jī)構(gòu)賬戶轉(zhuǎn)賬，且金額相同，且該客戶登記職業(yè)為“學(xué)生”
A.未核對代理人張某的身份證
B.未登記代理人張某的身份基本信息
C.未留存代理人張某的身份證復(fù)印件
D.未采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在
A.確保反洗錢工作合規(guī)免責(zé)
B.有效防范洗錢風(fēng)險
C.保障業(yè)務(wù)發(fā)展不受限制
D.避免受到監(jiān)管處罰
A.向銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)關(guān)報告
B.上調(diào)客戶風(fēng)險等級
C.持續(xù)跟蹤監(jiān)測
D.凍結(jié)
A.在為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過客戶出示的有效身份證件或者其他身份證明文件確認(rèn)客戶的真實(shí)身份
B.采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在，分別對代理人和被代理人采取與之相應(yīng)的身份識別措施
C.對已經(jīng)開展了身份識別的客戶，不論出現(xiàn)何種情形，都不需對客戶身份進(jìn)行重新識別
D.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施
A.風(fēng)險可控
B.風(fēng)險平均
C.效率優(yōu)先
D.合法合規(guī)
A.反洗錢現(xiàn)場檢查是反洗錢行政主管部門通過進(jìn)駐被查單位辦公場所，運(yùn)用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預(yù)防洗錢的一種常用監(jiān)管方式
B.中國人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場檢查
C.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對反洗錢現(xiàn)場檢查中獲取的信息保密，不得違反規(guī)定對外提供
D.中國人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢行政處罰
A.采取交易限制措施
B.盡可能采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查措施
C.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)
D.提交可疑交易報告
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。（）
反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。