A.確保反洗錢工作合規(guī)免責
B.有效防范洗錢風險
C.保障業(yè)務(wù)發(fā)展不受限制
D.避免受到監(jiān)管處罰
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.向銀行業(yè)監(jiān)管機關(guān)報告
B.上調(diào)客戶風險等級
C.持續(xù)跟蹤監(jiān)測
D.凍結(jié)
A.在為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當通過客戶出示的有效身份證件或者其他身份證明文件確認客戶的真實身份
B.采取合理方式確認代理關(guān)系的存在，分別對代理人和被代理人采取與之相應(yīng)的身份識別措施
C.對已經(jīng)開展了身份識別的客戶，不論出現(xiàn)何種情形，都不需對客戶身份進行重新識別
D.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施
A.風險可控
B.風險平均
C.效率優(yōu)先
D.合法合規(guī)
A.反洗錢現(xiàn)場檢查是反洗錢行政主管部門通過進駐被查單位辦公場所，運用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預(yù)防洗錢的一種常用監(jiān)管方式
B.中國人民銀行所有分支機構(gòu)有權(quán)對金融機構(gòu)進行反洗錢現(xiàn)場檢查
C.中國人民銀行及其分支機構(gòu)應(yīng)當對反洗錢現(xiàn)場檢查中獲取的信息保密，不得違反規(guī)定對外提供
D.中國人民銀行所有分支機構(gòu)有權(quán)對金融機構(gòu)進行反洗錢行政處罰
A.采取交易限制措施
B.盡可能采取強化的客戶盡職調(diào)查措施
C.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)
D.提交可疑交易報告
A.監(jiān)管部門
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理層
A、向客戶索要相關(guān)身份識別資料
B、記錄客戶身份證件及有關(guān)信息
C、在平時應(yīng)注意收集客戶經(jīng)營基本情況，了解客戶的資金流動范圍。
A、履行大額和可疑交易報告制度，注意記錄客戶信息、核查交易記錄
B、對報送的反洗錢信息進行識別、記錄和報送；
C、做好本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的反洗錢查詢與反饋工作，協(xié)助調(diào)查相關(guān)反洗錢情況，遇重大案情，及時報告司法機關(guān)、人民銀行和總行；
D、做好與營業(yè)機構(gòu)反洗錢有關(guān)的其他工作。
A、1萬
B、5萬
C、10萬
D、20萬
A、“了解客戶”制度
B、大額交易報告制度
C、可疑交易報告制度
D、保存記錄制度
最新試題
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的，應(yīng)當向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。