單項選擇題金仕達(dá)反洗錢系統(tǒng)代碼1206代表()

A、開戶后短期內(nèi)大量進(jìn)行期貨交易,然后迅速銷戶
B、當(dāng)日累計交易20萬以上的資金劃轉(zhuǎn)
C、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易。


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1.單項選擇題金仕達(dá)反洗錢系統(tǒng)代碼1207代表()

A、開戶后短期內(nèi)大量進(jìn)行期貨交易,然后迅速銷戶
B、客戶長期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易,其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付
C、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易。

2.多項選擇題下列哪些法律規(guī)章屬于“一法四規(guī)章”()

A、《反洗錢法》
B、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資可疑交易報告管理法》
E、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

3.多項選擇題有下列行為之一的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處二十萬以上五十萬以下罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款()

A、按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的;
B、按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C、違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的;
D、拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的

4.多項選擇題以下哪些是我司反洗錢內(nèi)控制度()

A、《反洗錢工作管理》
B、《客戶風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

5.多項選擇題下列屬于高風(fēng)險等級客戶的有()

A、被列入國家有關(guān)部門發(fā)布的與洗錢及恐怖活動相關(guān)的黑名單的;
B、中國人民銀行要求期貨公司協(xié)助調(diào)查或予以關(guān)注的;
C、在日常交易監(jiān)控中被報送可疑交易的;
D、資產(chǎn)或交易行為與客戶的身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)等明顯不符的

6.多項選擇題下列屬于中風(fēng)險等級客戶的有()

A、媒體披露存在洗錢行為或與其關(guān)聯(lián)的個人或機構(gòu)存在洗錢行為的;
B、在客戶開戶或身份重新識別過程中,身份證件信息存在不對應(yīng)、不完整、不規(guī)范、虛假、失效等情形的;
C、客戶在日常交易監(jiān)控中被發(fā)現(xiàn)存在類似可疑交易特征,經(jīng)核查為正常的;
D、客戶實際控制多個賬戶,但無合理解釋的;

8.多項選擇題下列哪些屬于客戶身份識別措施()

A、核對客戶身份證件或證明文件
B、回訪客戶
C、實地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實

9.多項選擇題開戶環(huán)節(jié)基本要求()

A、識別客戶身份
B、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
C、核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
D、登記客戶身份基本信息,并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

10.多項選擇題下列屬于可疑交易行為的有()

A、客戶短期內(nèi)將資金分散存入、集中轉(zhuǎn)出或集中存入、分散轉(zhuǎn)出資金帳戶。
B、客戶長期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易,其資金帳戶卻發(fā)生大量的現(xiàn)金收付。
C、開戶后短期被大量進(jìn)行期貨交易,然后迅速銷戶。
D、長期不進(jìn)行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進(jìn)行期貨交易,而且資金量巨大。

最新試題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后,認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()

題型:多項選擇題

當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型:判斷題

金融機構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型:單項選擇題