A、當(dāng)日累計(jì)交易20萬以上的資金劃轉(zhuǎn)
B、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付
C、開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
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A、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B、中國反洗錢監(jiān)察中心
C、中國反洗錢監(jiān)控中心
D、中國反洗錢監(jiān)測中心
A、1次
B、3次
C、2次
D、4次
A、可疑交易
B、高風(fēng)險(xiǎn)交易
C、頻繁交易
D、大額交易
A、可疑交易
B、高風(fēng)險(xiǎn)交易
C、頻繁交易
D、大額交易
A、法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行帳戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣200萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)。
B、客戶頻繁地以同一種期貨合約為標(biāo)地，在以一價(jià)位開倉的同時(shí)在相同或者大致相同價(jià)位、等量或者接近等量反向開倉后平倉出局，支取資金。
C、客戶信息資料有虛假內(nèi)容。
D、客戶要求變更其信息資料但提供的相關(guān)文件資料有偽造、變?cè)煜右伞?/p>
A、安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則
B、公開、公平、公正的原則
C、安全、準(zhǔn)確、保密的原則
D、公開、準(zhǔn)確、完整的原則
A、負(fù)責(zé)反洗錢工作全面部署和監(jiān)督管理工作，制定反洗錢工作制度，負(fù)責(zé)對(duì)反洗錢工作的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
B、負(fù)責(zé)反洗錢工作的具體實(shí)施，履行反洗錢義務(wù)，配合公安機(jī)關(guān)對(duì)可疑交易資金的偵查。
C、發(fā)揮一線直接接觸客戶及客戶交易情況的優(yōu)勢，履行反洗錢義務(wù)，執(zhí)行反洗錢工作小組的相關(guān)要求。
D、負(fù)責(zé)反洗錢工作全面部署和工作的具體實(shí)施。
A、20萬元以上50萬元以下
B、1萬元以上10萬元以下
C、1萬元以上五萬元以下
D、5萬元以上10萬元以下
A、2002年
B、2007年
C、2008年
D、2009年
A、《反洗錢工作管理》
B、《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D、《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告管理法》
最新試題
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。