A、2002年
B、2007年
C、2008年
D、2009年

A、《反洗錢(qián)工作管理》
B、《客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D、《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告管理法》

A、開(kāi)戶(hù)后短期內(nèi)大量進(jìn)行期貨交易，然后迅速銷(xiāo)戶(hù)
B、當(dāng)日累計(jì)交易20萬(wàn)以上的資金劃轉(zhuǎn)
C、客戶(hù)資金賬戶(hù)原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付
D、長(zhǎng)期閑置的賬戶(hù)原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易。

A、開(kāi)戶(hù)后短期內(nèi)大量進(jìn)行期貨交易，然后迅速銷(xiāo)戶(hù)
B、客戶(hù)長(zhǎng)期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易，其資金賬戶(hù)卻發(fā)生大量的資金收付
C、客戶(hù)資金賬戶(hù)原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付
D、長(zhǎng)期閑置的賬戶(hù)原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易。

A、《反洗錢(qián)法》
B、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》
C、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D、《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告管理法》
E、《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》

A、按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的；
B、按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄的
C、違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；
D、拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查的

A、《反洗錢(qián)工作管理》
B、《客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D、《客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》

A、被列入國(guó)家有關(guān)部門(mén)發(fā)布的與洗錢(qián)及恐怖活動(dòng)相關(guān)的黑名單的；
B、中國(guó)人民銀行要求期貨公司協(xié)助調(diào)查或予以關(guān)注的；
C、在日常交易監(jiān)控中被報(bào)送可疑交易的；
D、資產(chǎn)或交易行為與客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)等明顯不符的

A、媒體披露存在洗錢(qián)行為或與其關(guān)聯(lián)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)存在洗錢(qián)行為的；
B、在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)或身份重新識(shí)別過(guò)程中，身份證件信息存在不對(duì)應(yīng)、不完整、不規(guī)范、虛假、失效等情形的；
C、客戶(hù)在日常交易監(jiān)控中被發(fā)現(xiàn)存在類(lèi)似可疑交易特征，經(jīng)核查為正常的；
D、客戶(hù)實(shí)際控制多個(gè)賬戶(hù)，但無(wú)合理解釋的；

A.培訓(xùn)
B.宣傳
C.業(yè)務(wù)檢查
D.工作調(diào)研