單項選擇題在證券投資管理中，如果委托方指定了某個集中式的投資對象，并且愿意承擔由此帶來的風險，但是投資管理人通過專業(yè)判斷，發(fā)現(xiàn)其投資風險遠遠大于預(yù)期收益時，投資管理人應(yīng)當（）。

A.聽從委托方，繼續(xù)投資于該投資對象
B.自行幫助委托方選擇更好的投資對象
C.向委托方推薦更好的投資對象
D.認為委托方?jīng)]有投資水平，拒絕繼續(xù)接受委托


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1.單項選擇題資本市場最主要的功能是（）。

A.為國有企業(yè)改革融資
B.財富創(chuàng)造
C.價格發(fā)現(xiàn)
D.資源配置

2.單項選擇題對于一個理性的資本市場，（）。

A.有一部分人是被強迫參加交易的
B.客觀上承認超越市場的外在優(yōu)勢
C.不支持非正常利潤
D.某些條件下，允許有一部分人破壞市場公平

3.單項選擇題證券投資管理過程中需要遵循的最基本、最重要的原則是（）。

A.誠實信用原則
B.投資分散原則
C.風險收益匹配原則
D.合法合規(guī)原則

4.多項選擇題基金管理公司在基金的運作和管理中通常會遭遇的風險有（）。

A.信托風險
B.流動性風險
C.戰(zhàn)略風險
D.產(chǎn)品風險
E.業(yè)務(wù)風險

5.多項選擇題基金的監(jiān)察稽核工作應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.獨立性原則
B.公正性原則
C.效率優(yōu)先原則
D.不得越權(quán)原則

6.多項選擇題基金公司實行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是（）。

A.揭示基金運作中的潛在風險
B.評估公司內(nèi)部控制的合法性和有效性
C.評估基金經(jīng)理的工作業(yè)績
D.維護基金持有者的權(quán)益

7.多項選擇題下列有關(guān)事項必須經(jīng)基金最高權(quán)力機關(guān)討論通過的包括（）。

A.更換基金管理人
B.修改基金契約
C.變更基金類型
D.延長基金期限
E.提前終止基金

8.多項選擇題風險控制委員會的主要職責是（）。

A.制定風險控制政策
B.監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策
C.對基金的投資組合進行風險評估，提出風險控制意見
D.對既定風險所造成的損失提出有關(guān)補償?shù)膮⒖挤桨?/p>

9.單項選擇題調(diào)查門禁制度的執(zhí)行情況屬于（）的監(jiān)察稽核。

A.資訊管制
B.內(nèi)部管理
C.投資決策
D.公司財務(wù)管理

10.單項選擇題基金公司的下列部門中，與基金投資沒有直接關(guān)系的是（）。

A.交易部
B.綜合管理部
C.研究部
D.投資決策委員會