多項選擇題對于（）事項，內(nèi)控合規(guī)部門可請專家進(jìn)行論證。專家包括但不限于業(yè)務(wù)骨干、監(jiān)管部門人員、咨詢公司人員等。

A.重大
B.復(fù)雜
C.復(fù)審
D.簡單


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1.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目等合規(guī)性審查要點包括（）。

A.是否滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應(yīng)的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產(chǎn)品的洗錢風(fēng)險評估
D.合規(guī)及其他風(fēng)險控制措施是否明確、具體、有效

2.多項選擇題各一級分行內(nèi)控合規(guī)部門是本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查工作的牽頭管理部門，推動本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查機(jī)制的建立和運(yùn)行，指導(dǎo)和監(jiān)督轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)開展合規(guī)性審查工作，具體職責(zé)包括（）。

A.負(fù)責(zé)對分行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨(dú)立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務(wù)部門
B.組織推動本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
C.負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)活動中涉及的合規(guī)風(fēng)險、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行有效控制
D.對合規(guī)性審查事項相關(guān)資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)

3.多項選擇題總行內(nèi)控合規(guī)部是全行合規(guī)性審查工作的牽頭管理部門，推動全行合規(guī)性審查機(jī)制的建立和運(yùn)行，具體職責(zé)包括（）。

A.負(fù)責(zé)對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨(dú)立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務(wù)部門
B.指導(dǎo)和監(jiān)督一級分行履行合規(guī)性審查職責(zé)
C.組織推動合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
D.負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)活動中涉及的合規(guī)風(fēng)險、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行有效控制