A.基金宣傳推介材料需報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
B.基金宣傳推介材料需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核
C.基金宣傳推介材料需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
D.基金宣傳推介材料需經(jīng)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核
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A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在報(bào)送基金推介材料至當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局時(shí)，只需要提供書(shū)面報(bào)告
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的宣傳材料內(nèi)容主要為基金宣傳推介的用途說(shuō)明
C.基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員無(wú)需對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見(jiàn)
D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備
A.基金的代理銷(xiāo)售協(xié)議
B.基金公司的公開(kāi)出版資料
C.基金的宣傳單
D.基金的海報(bào)
A.征得投資者的同意后推介基金
B.引導(dǎo)投資者到基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開(kāi)戶交易
C.提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)
D.根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者的需求提供公募基金持倉(cāng)明細(xì)月報(bào)
A.承諾投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)
B.根據(jù)私募基金的特點(diǎn)，向他人提供未公開(kāi)的信息
C.委托他人以本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售的活動(dòng)
D.明確所推介基金的過(guò)往表現(xiàn)并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)
A.基金銷(xiāo)售人員在向投資者辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí)，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得代扣或收取任何費(fèi)用
B.基金銷(xiāo)售人員不得擅自更改投資者的交易指令
C.基金銷(xiāo)售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績(jī)，但需表明歷史業(yè)績(jī)不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)
D.基金銷(xiāo)售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買(mǎi)賣(mài)持有基金份額的信息
最新試題
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。
關(guān)于基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說(shuō)法正確的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷(xiāo)售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ＂?小李希望購(gòu)買(mǎi)A基金，但其從來(lái)就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅱ.小李在1年前買(mǎi)過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅲ.小李在2年前買(mǎi)過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅳ.小李在4年前買(mǎi)了A基金，告訴小王自己剛從國(guó)外回來(lái)，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。
A是具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷(xiāo)售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
下列債券屬于無(wú)保證債券的是（）。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
以下投資者告知行為中，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
小李有200萬(wàn)元閑置資金，想在金融市場(chǎng)進(jìn)行投資，但因自已沒(méi)有投資經(jīng)驗(yàn)，遂選擇購(gòu)買(mǎi)某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項(xiàng)功能和作用？（）
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專(zhuān)業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。