A.征得投資者的同意后推介基金
B.引導投資者到基金管理公司的網上交易系統(tǒng)開戶交易
C.提示投資者注意投資基金的風險
D.根據機構投資者的需求提供公募基金持倉明細月報
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A.承諾投資者約定利益分成或虧損分擔
B.根據私募基金的特點，向他人提供未公開的信息
C.委托他人以本人或所在機構的名義從事基金銷售的活動
D.明確所推介基金的過往表現并不預示其未來業(yè)績
A.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務時，銷售機構不得代扣或收取任何費用
B.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令
C.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績，但需表明歷史業(yè)績不預示基金的未來表現
D.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣持有基金份額的信息
A.基金從業(yè)人員陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當客觀、全面、準確
B.基金從業(yè)人員對基金產品宣傳材料，應當盡量摘錄基金合同和招募說明書的表述
C.基金從業(yè)人員不得向投資人作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
D.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理機構或基金代銷機構統(tǒng)一制作的材料
A.基金銷售人員應根據投資者的風險承受能力推薦基金品種
B.基金銷售人員所在機構與投資者發(fā)生利益沖突時，應當確保投資者的利益優(yōu)先
C.基金銷售人員可以根據基金管理公司的統(tǒng)一宣傳材料自行制作相關宣傳材料
D.基金銷售人員應當公平對待投資者
A.了解投資者的風險承受能力
B.向投資人重點介紹股票型基金
C.向投資者提供“投資人權益須知”
D.有效識別投資者身份
最新試題
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內，發(fā)布基金合同生效公告。
關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
關于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產品，下列做法正確的是（）。
基金管理人內部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后，甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金；當年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據相關規(guī)定，在B產品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務？（）
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
關于公開募集證券投資基金募集的相關要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內進行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內聘請法定驗資機構驗資。
關于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
在公募基金管理公司治理結構中，（）屬于基金管理公司特有的組織結構。