A.合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員必須專人專崗，不得兼任其他任何崗位工作，即使這些崗位的職責與合規(guī)管理職責并無利益沖突
B.基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理部門享有與公司任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利
C.高級管理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任
D.基金管理人的高級管理層負責制定合規(guī)政策，若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會匯報
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A.投資者身份識別義務
B.適當推薦產(chǎn)品義務
C.投資者風險承受能力測評義務
D.告知說明義務
A.基金募集情況
B.基金前十大份額持有人
C.基金投資組合報告
D.基金管理人財務狀況
A.小張放棄了具有收益不確定性的股票投資，轉(zhuǎn)而通過儲蓄理財?shù)姆绞将@取相應的利息收益
B.小張的上述行為不僅是其個人的經(jīng)濟活動，也是現(xiàn)代金融供求組成部分
C.由于本金安全得不到銀行的保證，小張的理財行為被歸類為投資理財
D.在發(fā)生金融危機或系統(tǒng)性金融風險的情況下，小張的本金有一定收回風險
關于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.應加強對投資人的教育和引導
Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念
Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.不同類型基金的管理費和托管費存在一定的差異
B.同一類型基金的管理費的計提方式應當相同
C.貨幣市場基金通常不收取申購贖回費
D.同一開放式基金品種，由于買賣金額的不同可能適用不同的費率水平
A.通過設置特定對象確定程序的官網(wǎng)進行基金銷售
B.對投資規(guī)模較大的投資者，部分返還基金的申購費用
C.在微信公眾號推介基金產(chǎn)品
D.選取過去一年中該公司業(yè)績表現(xiàn)突出的基金進行介紹并作為本基金未來業(yè)績的論據(jù)
A.強調(diào)B基金的收益率高于銀行存款
B.向投資者揭示提供基金銷售服務的主體是互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)
C.向投資者承諾T+0無上限快速贖回
D.以互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)的產(chǎn)品名稱代替B基金名稱
A.對金融資產(chǎn)進行合理定價
B.有效配置資源
C.幫助投資者進行投資，使投融資更加便利
D.提供廣泛的投資品種和服務，滿足投資者各種需求
基金管理人除依法取得報酬外，應當履行忠實義務。以下選項中，違背了忠實義務的是（）。
Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益
Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)
Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.發(fā)生基金凈值計價錯誤時，管理人應當立即糾正，并及時采取合理措施，防止錯誤擴大
B.基金管理人應當制定基金凈值計價錯誤的識別及應急方案
C.發(fā)生基金凈值計價錯誤時，管理人應當立即向證監(jiān)會報告
D.基金管理人應當在基金合同中列明估值錯誤和處理事項
最新試題
某基金管理人在推介貨幣市場基金時，正確的做法是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后，甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金；當年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據(jù)相關規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務？（）
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
關于基金管理公司下屬投資部門的職責，以下表述錯誤的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
關于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)（獨立基金銷售機構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
以下不屬于基金上市交易公告書應披露的事項是（）。