判斷題客戶經(jīng)理未能按時完成盡職調(diào)查流程，或申請延期后仍未能按時完成的，智能管控平臺將暫?？蛻艨缇硺I(yè)務(wù)。
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1.判斷題在代理行客戶關(guān)系持續(xù)期間，總行國際金融部開展持續(xù)的客戶身份識別，關(guān)注代理行客戶日常經(jīng)營情況及身份證明文件是否過期，及時提示客戶更新資料信息。
4.判斷題各機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人對本機(jī)構(gòu)反洗錢工作的有效性負(fù)責(zé)，嚴(yán)格防控本機(jī)構(gòu)發(fā)生洗錢風(fēng)險事件。
5.判斷題以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)獲取由賬戶持有人或者有關(guān)控制人簽署的稅收居民身份聲明文件，了解客戶稅收居民身份，無需識別非居民金融賬戶。
最新試題
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項包括（）。
題型：多項選擇題
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
題型：單項選擇題
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
題型：單項選擇題
原則上對評級等級較低的機(jī)構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機(jī)構(gòu)。
題型：單項選擇題
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
對于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
題型：判斷題
地域風(fēng)險子項包括（）。
題型：多項選擇題
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
題型：單項選擇題