判斷題各機構主要負責人對本機構反洗錢工作的有效性負責，嚴格防控本機構發(fā)生洗錢風險事件。
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5.多項選擇題根據(jù)相關規(guī)定，如X人員被制裁，列入SDN名單，下列說法正確的有（）。
A.X擁有實體A80%的股權，則實體A屬于SDN名單制裁范圍。
B.X擁有實體A50%的股權，實體A擁有實體B50%的股權，則實體B不屬于SDN名單制裁范圍。
C.X擁有實體A50%的股權和實體B10%的股權，實體A還擁有實體B40%的股權，則實體B屬于SDN名單制裁范圍。
D.X擁有實體A50%的股權和實體B25%的股權，實體A和實體B各自擁有實體C25%的股權，則實體C屬于SDN名單制裁范圍。
最新試題
在兩次自評估間期，法人金融機構在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構整體風險的影響？（）
題型：多項選擇題
美國財政部通過其下屬機構（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型：單項選擇題
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
地域風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
題型：單項選擇題
下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
題型：多項選擇題
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
題型：判斷題
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
題型：單項選擇題
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題