判斷題各機(jī)構(gòu)反洗錢主管部門是本機(jī)構(gòu)反洗錢工作的牽頭管理部門,負(fù)責(zé)反洗錢日常工作;各業(yè)務(wù)部門在反洗錢工作中應(yīng)當(dāng)各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互支持和配合。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

3.多項選擇題根據(jù)相關(guān)規(guī)定,如X人員被制裁,列入SDN名單,下列說法正確的有()。

A.X擁有實體A80%的股權(quán),則實體A屬于SDN名單制裁范圍。
B.X擁有實體A50%的股權(quán),實體A擁有實體B50%的股權(quán),則實體B不屬于SDN名單制裁范圍。
C.X擁有實體A50%的股權(quán)和實體B10%的股權(quán),實體A還擁有實體B40%的股權(quán),則實體B屬于SDN名單制裁范圍。
D.X擁有實體A50%的股權(quán)和實體B25%的股權(quán),實體A和實體B各自擁有實體C25%的股權(quán),則實體C屬于SDN名單制裁范圍。

5.多項選擇題下列情形中,美國司法機(jī)構(gòu)可能主張管轄權(quán)的有()。

A.旅居冰島的意大利人,擁有美國永久居留權(quán)。
B.意大利企業(yè)參與敘利亞相關(guān)交易(美國人被有效隔離)。
C.在北京普華永道會計師事務(wù)所擔(dān)任顧問的美籍華人TOMLEUNG。

最新試題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定,有下哪種情形的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進(jìn)行處罰?()

題型:多項選擇題

行業(yè)(含職業(yè))風(fēng)險子項包括()。

題型:多項選擇題

關(guān)于大額交易和可疑交易報告,以下表述正確的是?()

題型:多項選擇題

制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的,應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

《出口管制法》的立法宗旨是為了()。

題型:單項選擇題

對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素?()

題型:多項選擇題

如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益,或與恐怖融資有關(guān),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求,立即向()報告。

題型:單項選擇題

在兩次自評估間期,法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下,要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估,并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險的影響?()

題型:多項選擇題

涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目,以及行業(yè)制裁識別名單(SSI)、外國制裁逃避者名單(FSE)等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù),以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項,應(yīng)向境內(nèi)一級分行(境外機(jī)構(gòu))反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部(全球反洗錢中心)征詢合規(guī)意見。

題型:判斷題

二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰,其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進(jìn)行交易的非美國人。

題型:判斷題