A.0.1元
B.0.01元
C.1元
D.100元
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A.每月最后一日
B.每個自然日
C.每個開放日
D.每周最后一日
A.每日開市后
B.每日開市前
C.每日收盤前15分鐘
D.每日收盤后15分鐘
A.外部監(jiān)管
B.控制活動
C.目標(biāo)設(shè)定
D.信息與溝通
A.主要投資領(lǐng)域
B.備案時間
C.代銷機(jī)構(gòu)
D.托管人
A.中國證監(jiān)會
B.證券法
C.證券投資基金法
D.中國國務(wù)院
A.聯(lián)席會員
B.一般會員
C.普通會員
D.特別會員
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和贖回清單。
Ⅰ、證券交易所
Ⅱ、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅲ、基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
以下體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)
Ⅱ.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序
Ⅲ.對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.某銷售人員在微信中介紹其公司的公募基金相關(guān)信息
B.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購了其公司的一只股票型基金
C.某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時，發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除
D.某銷售人員要求某工作日有申購需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)日15：00前辦完基金申購手續(xù)
A.基金從業(yè)人員提出辭職后，仍應(yīng)根據(jù)所在機(jī)構(gòu)規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)
B.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
C.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后，對原從業(yè)機(jī)構(gòu)不再承擔(dān)任何的忠誠敬業(yè)義務(wù)
D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離職
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）