單項選擇題()是履行我國證券服務(wù)業(yè)“入世”(即加入“世界貿(mào)易組織”)承諾的先鋒。

A.證券業(yè)
B.基金業(yè)
C.銀行業(yè)
D.實(shí)業(yè)


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2.單項選擇題某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A 公司、B 公司無任何關(guān)系)說A 公司將要收購B 公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易?;鸾?jīng)理李某聽說該信息后,隨機(jī)進(jìn)行了投資交易,下列關(guān)于李某的行為的說法中,正確的是()。

A.李某是聽說陳某信息后進(jìn)行投資交易的,李某的行為仍是屬于內(nèi)幕交易
B.李某聽說陳某信息后和團(tuán)隊一起進(jìn)行投資交易,李某還是比較專業(yè)審慎的
C.李某只是道聽途說,消息并不可靠,故李某的行為屬于合規(guī)行為
D.李某只是道聽途說,消息并不可靠,李某的行為不屬于內(nèi)幕交易

5.單項選擇題避險策略基金常見的保本比例是()。

A.60%~80%
B.70%~90%
C.80%~100%
D.100%~150%

最新試題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

關(guān)于分級基金的特點(diǎn),下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

()不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理

題型:單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。

題型:單項選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題