A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
B.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
C.公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施
D.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況
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A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的
B.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的
D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的
A.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
B.處10年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C.處5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處5年以上10年以下有期徒刑,并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.經(jīng)理機(jī)構(gòu)
A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
最新試題
()是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開(kāi)戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說(shuō)法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)()人的,為公開(kāi)發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。