下列關(guān)于證券公司從事金融衍生品交易的說法中，正確的是（）。
I.證券公司應(yīng)評估衍生品交易的風(fēng)險及復(fù)雜程度，對衍生品交易進(jìn)行相應(yīng)分類，并定期復(fù)核
Ⅱ.證券公司應(yīng)評估交易對手方的衍生品交易經(jīng)驗、專業(yè)能力、風(fēng)險承受能力等，對交易對手方進(jìn)行相應(yīng)分類，并至少每2年復(fù)核一次
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)非專業(yè)交易對手方提交的書面材料判斷交易對手方的法律地位、交易資格、風(fēng)險承受能力、專業(yè)能力等，評估非專業(yè)交易對手方參與衍生品交易的適當(dāng)性
Ⅳ.證券公司進(jìn)行衍生品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向非專業(yè)交易對手方提供相關(guān)交易的信息或報告
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其條件包括（）。
I.凈資本不低于1億元
Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于5億元
Ⅲ.凈資本不低于5000萬元
Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬元
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告包括（）。
Ⅰ.年度報告
Ⅱ.中期報告
Ⅲ.季度報告
Ⅳ.臨時報告
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)建立健全適當(dāng)性管理制度，其內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅱ.了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅲ.評估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅳ.執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細(xì)則》的規(guī)定，引發(fā)交易異常情況的技術(shù)問題有（）。
Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運行
Ⅱ.交易所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件及相關(guān)程序升級、上線時出現(xiàn)意外
Ⅲ.交易所交易、通信系統(tǒng)被非法入侵或遭受其他人為破壞等情形
IV.交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
私募基金運行期間，發(fā)生（）事項的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
I.基金合同發(fā)生重大變化
Ⅱ.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定
Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算
Ⅳ.基金托管人數(shù)量范圍發(fā)生變更
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直