單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),以下表述正確的是()。

A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個(gè)等級(jí):無風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)
B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新,過往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存
C.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進(jìn)行
D.為確保評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性,基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)對(duì)外嚴(yán)格保密


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金季度報(bào)告中有關(guān)偏離度的信息披露,下列披露內(nèi)容錯(cuò)誤的是()。

A.報(bào)告期內(nèi)偏離度的簡(jiǎn)單平均值
B.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值
C.報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25%--0.5%間的次數(shù)
D.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于股票基金在投資組合中的作用,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.股票基金可供投資者用來滿足現(xiàn)金管理的需要
B.與其他類型基金相比,股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,預(yù)期收益率也較高
C.股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段
D.股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于非公開募集基金管理人登記的描述,以下錯(cuò)誤的是()。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)非公開募集基金管理人進(jìn)行的統(tǒng)一監(jiān)管
B.降低了非公開募集基金管理人設(shè)立難度和設(shè)立成本
C.有利于非公開募集基金的靈活運(yùn)作
D.體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,以下說法中正確的是()。

A.基金份額持有人可少于200人
B.發(fā)起資金不得少于3000萬元人民幣
C.發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動(dòng)終止
D.發(fā)起式基金合同生效三年后,若持有人數(shù)量低于200人的,基金合同自動(dòng)終止

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于對(duì)操縱市場(chǎng)行為的理解,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.某基金公司的基金經(jīng)理串通其他基金公司的投資管理人員,通過他們控制的投資組合相互交易,人為虛增交易量并影響股票價(jià)格。這屬于操縱市場(chǎng)行為
B.操縱市場(chǎng)行為須有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖
C.操縱市場(chǎng)行為須實(shí)際實(shí)施了歪曲證券價(jià)格或者虛增交易量等不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為
D.某基金公司旗下基金由于遭遇巨額贖回,不得不于當(dāng)日大量賣出某重倉股票,導(dǎo)致當(dāng)日該股票出現(xiàn)大量的賣出掛盤,影響了股票價(jià)格。這屬于操縱市場(chǎng)行為

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于督察長(zhǎng)的工作,以下描述錯(cuò)誤的是()。

A.督察長(zhǎng)就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)
B.督察長(zhǎng)應(yīng)撰寫報(bào)告,反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況
C.督察長(zhǎng)在日常工作中調(diào)閱公司文檔,需董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)
D.督察長(zhǎng)可對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

7.單項(xiàng)選擇題關(guān)于QDII基金的可投資對(duì)象和禁止性行為,以下表述正確的是()。

A.QDII基金可投資于境外市場(chǎng)不動(dòng)產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭
B.QDII基金禁止投資于遠(yuǎn)期合約、互換
C.QDII基金可投資于全球存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證和貴重金屬
D.QDII基金可投資于公募基金,也可以投資于與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

8.單項(xiàng)選擇題關(guān)于ETF和LOF的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率上,ETF通常比LOF高
B.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方式,LOF可以是被動(dòng)管理型基金可以是主動(dòng)管理型基金
C.ETF的申購(gòu)和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià),LOF的申購(gòu)和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
D.ETF的申購(gòu)和贖回通過交易所進(jìn)行,LOF的申購(gòu)和贖回可以通過銷售機(jī)構(gòu)和交易所進(jìn)行

9.單項(xiàng)選擇題公開募集基金的基金管理人應(yīng)從()中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.基金財(cái)產(chǎn)
B.管理基金的報(bào)酬
C.可供分配收益
D.基金的投資收益

最新試題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2015年2月6日,張先生購(gòu)買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購(gòu)贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()不屬于開放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題