A.客戶應向營業(yè)部申報其關聯(lián)人
B.營業(yè)部發(fā)現(xiàn)疑似客戶關聯(lián)人應向融資融券部報告
C.推薦人應積極了解和掌握客戶關聯(lián)人和疑似關聯(lián)人情況
D.以上都不正確
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A.應進行新開客戶回訪
B.應進行存量客戶回訪
C.每年存量客戶回訪,融資融券客戶覆蓋比例不低于10%
D.每年存量客戶回訪,融資融券客戶覆蓋比例不低于15%
E.回訪執(zhí)行的制度是《經(jīng)紀業(yè)務客戶回訪實施細則》
A.面對面向客戶講解合同條款
B.征信調(diào)查
C.客戶推薦
D.通知送達
E.賬戶監(jiān)控
A.自然屬性
B.交易屬性
C.內(nèi)部信用屬性
D.外部信用屬性
A.有效身份證件原件及復印件
B.普通A股證券賬戶證明文件
C.填妥的《銀河證券融資融券業(yè)務申請表》
D.戶口本
A.補倉通知
B.平倉通知
C.合約(合同)到期通知
D.提前了結融資融券關系通知
E.償還債務通知
A.強制平倉以最有利于平倉成功的價格申報
B.采取市價和限價委托
C.采取市價委托
D.采取限價委托
A.以郵寄方式通知的,以寄出后若干日后即視為通知已經(jīng)送達
B.以電子郵件方式發(fā)出通知的,以電子郵件發(fā)出后即視為通知已經(jīng)送達
C.以電話方式通知的,以通話當時視為通知送達電話若干次無法接通或無人接聽的,以最后一次撥出電話時間視為通知已經(jīng)送達
D.以短信方式通知的,以短信發(fā)出后即視為通知已經(jīng)送達
A.強制平倉操作應以最有利于成交為首要原則
B.客戶信用賬戶同時存在融資負債和融券負債的,按照先償還融資負債、后償還融券負債的順序進行平倉
C.融資業(yè)務中出現(xiàn)強制平倉時,結合客戶信用賬戶擔保證券折算率、擔保證券市值大小等因素,剔除停牌證券,以折算率優(yōu)先與市值優(yōu)先的順序、按照折算率從高到低(當折算率相等時按照市值從高到低)的原則進行強制平倉
D.融券業(yè)務中出現(xiàn)強制平倉時,結合客戶信用賬戶擔保證券折算率、擔保證券市值大小等因素,剔除當日停牌證券,以折算率優(yōu)先與市值優(yōu)先的順序、按照融券賣出證券折算率從低到高(當折算率相等時按照市值從高到低)的原則進行強制平倉
A.T日客戶信用賬戶維持擔保比例低于平倉維持擔保比例,客戶在規(guī)定期限內(nèi)未足額追加保證金,致使規(guī)定期限到期日(T+1日)日終清算后的維持擔保比例未達到補倉維持擔保比例,T+2日進行強制平倉操作
B.融資或融券交易期限已滿,客戶未按約定償還債務,則在到期日次日強制平倉
C.客戶信用賬戶融券賣出的證券預定終止上市交易或要約收購,在該證券終止上市或要約收購公告發(fā)布日(設為T日)后一個交易日內(nèi)(T+1日內(nèi))仍未了結該證券相關的融券關系,公司在T+2日進行強制平倉操作
D.出現(xiàn)法定或約定解除或終止合同情形,客戶尚有債務未清償,則在解除或終止合同日次日強制平倉
E.公司配合司法機關對客戶信用賬戶資產(chǎn)協(xié)助執(zhí)行(司法凍結或扣劃),客戶尚有未清償債務的,則在要求日內(nèi)強制平倉
A.客戶的責任條款和公司的免責條款的含義,客戶清楚認識并愿意自行承擔融資融券交易的全部風險,接受合同的約束
B.公司可提供客戶的授信額度與可用融資融券額度模式
C.公司對標的證券暫停交易、終止上市或涉及收購等異常情況下的處理方式
D.公司進行強制平倉的有關約定和債務追償?shù)姆秶㈨樞虻?br />
E.客戶對信用賬戶卡等重要資料的保管要求等
最新試題
融資合約到期后,客戶了結合約時需要注意事項的描述中正確的是()。
普通證券交易杠桿率(倉位)在0和1之間,兩融交易的杠桿率區(qū)間是()。
關于擔保物劃轉,說法正確的是()。
投資者融資合約利息按照()計算。
以下()選項屬于融資融券特有的降低風險的方式。
一般情況下,客戶維保為175%,單票持倉集中度不得高于()。
當信用賬戶內(nèi)有負債時,以下關于信用賬戶維持擔保比例與注冊制證券集中度指標說法正確的是()。
維持擔保比例大于等于()時,信用賬戶可以買入注冊制股票。
客戶自助展期條件不包括()。
客戶擔保物轉出失敗的原因可能是()。