多項選擇題以下哪些關于客戶關聯(lián)人的描述是正確的()。

A.客戶應向營業(yè)部申報其關聯(lián)人
B.營業(yè)部發(fā)現(xiàn)疑似客戶關聯(lián)人應向融資融券部報告
C.推薦人應積極了解和掌握客戶關聯(lián)人和疑似關聯(lián)人情況
D.以上都不正確


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1.多項選擇題以下關于融資融券客戶回訪,描述正確的是()。

A.應進行新開客戶回訪
B.應進行存量客戶回訪
C.每年存量客戶回訪,融資融券客戶覆蓋比例不低于10%
D.每年存量客戶回訪,融資融券客戶覆蓋比例不低于15%
E.回訪執(zhí)行的制度是《經(jīng)紀業(yè)務客戶回訪實施細則》

2.多項選擇題以下哪些是推薦人的職責()。

A.面對面向客戶講解合同條款
B.征信調(diào)查
C.客戶推薦
D.通知送達
E.賬戶監(jiān)控

3.多項選擇題證券公司根據(jù)客戶的哪些因素對客戶進行評級()。

A.自然屬性
B.交易屬性
C.內(nèi)部信用屬性
D.外部信用屬性

4.多項選擇題以下哪些是客戶必須提供的征信材料()。

A.有效身份證件原件及復印件
B.普通A股證券賬戶證明文件
C.填妥的《銀河證券融資融券業(yè)務申請表》
D.戶口本

5.多項選擇題證券公司在履行通知送達業(yè)務中,通知內(nèi)容有哪些?()

A.補倉通知
B.平倉通知
C.合約(合同)到期通知
D.提前了結融資融券關系通知
E.償還債務通知

6.多項選擇題強制平倉價位如何確定?()

A.強制平倉以最有利于平倉成功的價格申報
B.采取市價和限價委托
C.采取市價委托
D.采取限價委托

7.多項選擇題證券公司應履行融資融券合同中的通知義務。證券公司選擇下述哪些方式時進行通知送達的,即視為已經(jīng)履行各項通知義務,同時視為投資者對通知中的內(nèi)容已全部知悉()。

A.以郵寄方式通知的,以寄出后若干日后即視為通知已經(jīng)送達
B.以電子郵件方式發(fā)出通知的,以電子郵件發(fā)出后即視為通知已經(jīng)送達
C.以電話方式通知的,以通話當時視為通知送達電話若干次無法接通或無人接聽的,以最后一次撥出電話時間視為通知已經(jīng)送達
D.以短信方式通知的,以短信發(fā)出后即視為通知已經(jīng)送達

8.多項選擇題強制平倉的原則有哪些?()

A.強制平倉操作應以最有利于成交為首要原則
B.客戶信用賬戶同時存在融資負債和融券負債的,按照先償還融資負債、后償還融券負債的順序進行平倉
C.融資業(yè)務中出現(xiàn)強制平倉時,結合客戶信用賬戶擔保證券折算率、擔保證券市值大小等因素,剔除停牌證券,以折算率優(yōu)先與市值優(yōu)先的順序、按照折算率從高到低(當折算率相等時按照市值從高到低)的原則進行強制平倉
D.融券業(yè)務中出現(xiàn)強制平倉時,結合客戶信用賬戶擔保證券折算率、擔保證券市值大小等因素,剔除當日停牌證券,以折算率優(yōu)先與市值優(yōu)先的順序、按照融券賣出證券折算率從低到高(當折算率相等時按照市值從高到低)的原則進行強制平倉

9.多項選擇題強制平倉的情形有哪些?()

A.T日客戶信用賬戶維持擔保比例低于平倉維持擔保比例,客戶在規(guī)定期限內(nèi)未足額追加保證金,致使規(guī)定期限到期日(T+1日)日終清算后的維持擔保比例未達到補倉維持擔保比例,T+2日進行強制平倉操作
B.融資或融券交易期限已滿,客戶未按約定償還債務,則在到期日次日強制平倉
C.客戶信用賬戶融券賣出的證券預定終止上市交易或要約收購,在該證券終止上市或要約收購公告發(fā)布日(設為T日)后一個交易日內(nèi)(T+1日內(nèi))仍未了結該證券相關的融券關系,公司在T+2日進行強制平倉操作
D.出現(xiàn)法定或約定解除或終止合同情形,客戶尚有債務未清償,則在解除或終止合同日次日強制平倉
E.公司配合司法機關對客戶信用賬戶資產(chǎn)協(xié)助執(zhí)行(司法凍結或扣劃),客戶尚有未清償債務的,則在要求日內(nèi)強制平倉

10.多項選擇題推薦人需重點向客戶講解、確??蛻裘鞔_知曉的合同內(nèi)容包括()。

A.客戶的責任條款和公司的免責條款的含義,客戶清楚認識并愿意自行承擔融資融券交易的全部風險,接受合同的約束
B.公司可提供客戶的授信額度與可用融資融券額度模式
C.公司對標的證券暫停交易、終止上市或涉及收購等異常情況下的處理方式
D.公司進行強制平倉的有關約定和債務追償?shù)姆秶㈨樞虻?br /> E.客戶對信用賬戶卡等重要資料的保管要求等