A.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)
B.一般業(yè)務(wù)
C.無需資格
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A.負責(zé)理財客戶信息的管理與維護
B.負責(zé)理財產(chǎn)品的信息披露
C.負責(zé)TA登記過戶系統(tǒng)、估值系統(tǒng)及柜臺系統(tǒng)的日常工作
D.負責(zé)客戶對賬單的投遞
A.金證賬戶管理系統(tǒng)
B.基金代銷系統(tǒng)
C.新意綜合管理平臺
D.金證新一代交易系統(tǒng)
A.負責(zé)對嚴重違規(guī)的員工做調(diào)查核實，擬定調(diào)查方案并取證核實
B.負責(zé)在違規(guī)處理過程中，協(xié)同人力資源部、合規(guī)與風(fēng)險管理部對重大違規(guī)的員工提出處罰意見
C.負責(zé)在員工申訴過程中，協(xié)同合規(guī)與風(fēng)險管理部重新審查并作出決定
D.以上都對
A.越墻審批單
B.回墻備案表
C.越墻申請表
D.工作聯(lián)系單
A.與客戶初步接觸時
B.要求客戶提供基礎(chǔ)材料前
C.與客戶達成初步合作意向時
D.開展盡職調(diào)查前
最新試題
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。